关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
公告[2008]19号
为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)的规定，我会制定了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，现予公告，自公告之日起施行。
二〇〇八年五月十二日
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市
监管意见书有关问题的规定
一、证券公司在提交首次公开发行股票（以下简称IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。
二、申请监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料。
（一）公司基本情况
1、公司历史沿革及历次注册资本变化及审批情况。
2、公司股权结构形成过程及报批或报备情况。
3、控股股东和实际控制人情况。
4、公司近三年董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。
5、公司业务范围、分支机构及参、控股公司情况。
6、上述情况中是否存在违法违规情形或不规范情况。
（二）公司财务指标及风险控制指标情况
1、公司近三年及最近一月财务情况。
2、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况。
3、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
4、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。
（三）公司合规经营情况
1、公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法情况。包括最近36个月内是否被采取市场禁入措施，最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚，最近12个月内是否受到证券交易所公开谴责，最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格。
2、公司近三年合规经营情况。包括最近36个月内是否受到刑事、行政处罚，最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施，是否因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
3、公司涉及的法律诉讼情况。
4、公司证券从业人员的合规性情况。
5、公司落实各项基础性制度情况（如合规管理制度建设情况、账户规范情况、客户交易结算资金第三方存管情况等）。
（四）内部控制情况
1、公司内部控制制度建立情况。
2、公司内部控制制度执行情况。
3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。
（五）法人治理情况
1、公司股权权属是否清晰，是否存在权属纠纷，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股权的问题。
2、公司最近三年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。
3、公司法人治理结构是否完善，股东会、董事会、监事会是否正常运作。
（六）其他需说明情况（如有）。
三、公司还应根据中国证监会审慎监管要求，提交其他相关材料。
四、自本规定公告之日起，《关于发布<证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序>的通知》（证监发[2001]33号）同时废止。
中国证监会派出机构公文归档范围的规定
国家档案局
中国证监会派出机构公文归档范围的规定
(2001年5月22日发布施行)
为了完整、系统地保存中国证券监督管理委员会派出机构在各项工作活动中形成的各种门类、各种
载体的档案，提高归档文件材料的质量，为本单位收集和积累门类齐全、结构合理的档案 资料，现对公文归档范围规定如下：
一、归档文件材料的范围
凡是反映各派出机构各项工作、活动、具有查考价值的文件材料均属归档范围。
(一)上级单位的文件
1．党中央、国务院和各级党政部门颁发的关于证券工作(及非证券工作范围但需要贯彻执行)的批示、决定、决议、条例、规章、制度、办法、通知等文件材料；
2．上级和各级党政部门领导视察、检查本单位工作的重要指示、讲话、题词、照片和有保存价值的录音、录像等文件材料；
3．代上级或地方党政单位草拟并被采用文件的最后草稿和印本；
4．上级单位转发本单位的文件材料(包括报纸、刊物转载)；
5．上级或有关单位对本单位检查工作形成的文件材料；
6．上级或有关单位、部门下达的各项业务费用、指标的计划、统计数字的文件材料。
(二)本级单位的文件
1．本单位召开的各种会议及其他大型重要会议的通知、名单、日程、记录、报告、总结、纪要、重要照片、录音(像)、会议简报、典型材料、参阅材料等；
2．本单位党委会议、办公会议文件材料(包括记录、纪要)；
3．本单位领导出席中国证监会或地方政府召开的会议讲话稿；
4．本单位召开的或与其他单位联合召开的专业会议、座谈会、汇报会等重要材料；
5．本单位印发的(包括与其他机关联合印发的)各种正式文件及签发稿、重要文件的修改稿；
6．本单位向上级或党政机关的请示、报告；上级机关对本机关的批复、批示；
7．反映本单位重要业务活动的简报、新闻通稿、照片、录音、录像、新闻发布会的讲稿、有纪念意义的实物、荣誉奖励的锦旗证书等； ，
8．办理人大代表建议、政协委员提案(包括与其他单位共同办理)的情况及有关文件；
9．处理人民来信、来访形成的记录、摘要及重要信件处理结果等文件材料；
10．重大的调查研究报告、业务情况综合分析报告；
11．本单位编印的大事记、年报、简报、信息刊物、重要的值班日记、电话记录及重要的电报、电传、信件、签报等；
12．收发文(发电)登记薄、移交档案、销毁档案登记薄及有关凭证等；
13．本单位的长远规划、年度计划、会计预决算报表、财务报表、凭证、帐薄、统计年报等；
14．本单位关于基建工程的任务批准性文件、设计图纸、施工竣工文件以及财务、资产管理方面的文件材料；
15，本单位及单位内部机构设立、合并、撤销、更名、改变领导关系的文件及启用印章的通知等；
16．关于干部任免、调配、培训、调整、晋级、离退休、退职、抚恤、死亡、奖惩、名册、专业技术职务评审、聘任、工资变动等有关材料；
17．关于商调干部的来往文书、干部职工调动工作的行政、工资、党、团、工会组织关系介绍信及存根；
18．机关党委、团委、工会等组织工作中形成的重要文件材料及关于先进集体、先进个人的奖励、表彰材料；
19．对有关人员的审查、考核及重大事故、重大案件的调查处理材料；
20．在外事活动中形成的请示、报告、计划、考察总结、会议记录、纪要、声像材料、有参考价值的资料、互赠礼品清单、工作往来文件等；
21．按有关规定应归档的死亡干部档案材料；
22．各监管对象上报的最终形成的申报材料和其他有查找利用价值的报告；
23．会计、审计、基建、纪检稽查等业务文件材料，按有关专业档案管理办法的要求执行；
24，其他具有参考、凭证作用、有保存价值的文件材料。
(三)同级单位和非隶属单位的文件
1，同级单位和非隶属单位颁发的非本单位主管业务工作范围，但需执行的法规性文件材料；
2．有关党政机关对本单位检查形成的重要文件；
3．同级单位和非隶属单位与本单位联系、商洽工作的重要来往文件。
二、不归档文件的范围
(一)上级单位任免、奖惩非本单位工作人员的文件材料；
(二)上级单位或同级单位征求意见未定稿的文件材料；
(三)上级单位发来的供参阅的文件材料；
(四)本单位重份的文件材料；
(五)无查考利用价值的一般事务性、临时性文件材料；
(六)未经领导签发的文电稿，一般性文电历次修改稿(本单位主要领导人亲笔修改稿和领导人签字的最后定搞除外)；
(七)无特殊保存价值的信封、一般性表态、询问一般性问题、提出一般性建议和意见的人民来信；
(八)本单位内部相互抄送的文件材料；
(九)为参考目的从有关方面收集的文件材料；
(十)本单位工作人员兼任外单位工作形成的文件材料；
(十一)参加上级或同级非主管单位召开的会议带回的不需要执行和无查考利用价值的文件材料；
(十二)本单位收到的一般性没有保存价值的宣传材料；
(十三)同级或非隶属关系单位抄送的不需要办理的文件材料。
三、对不归档文件材料的处理办法
(一)各派出机构档案部门每年在进行立卷归档时，要认真清理没有存档价值的文件材料。对经鉴定不需要归档的文件材料要进行销毁。销毁前需经有关领导批准，并要加强保管，销毁中要采取安全措施，防止遗失和泄密。销毁秘密级以上文件要按保密规定执行。销毁一般文件材料，只登记文件号，并注“销毁”字样。
(二)有些不归档文件材料，但在一定时期内仍有一定的参考利用价值可由档案部门作为“暂存卷”进行保管。“暂存卷”失去参考价值时，按不归档文件材料销毁。
