关于认真做好《体育教练员职务等级标准》贯彻实施工作有关问题的通知
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关于认真做好《体育教练员职务等级标准》贯彻实施工作有关问题的通知
国家体委办公厅 人事部办公厅
关于认真做好《体育教练员职务等级标准》贯彻实施工作有关问题的通知
体人字（1996）150号
各省、自治区、直辖市体委、人事（人事劳动）厅（局），职改办：
《体育教练员职务等级标准》（以下简称《标准》）已由人事部和国家体委联合颁发。《标准》是贯彻国家深化职称改革，进一步完善专业技术职务聘任制的有关精神，客观评价教练员业务水平，反映教练员能力和业绩，审聘教练员职务的规范性文件。它的颁发和实施，对于进一步调动广大教练员的积极性，加强教练员队伍建设，推动我国运动技术水平的提高，加速体育事业的发展等有着重要的意义。为积极稳妥地做好《标准》的贯彻实施工作，现就有关问题通知如下：
一、各省、自治区、直辖市体委应结合本地实际情况，在不低于《标准》要求的基础上，制订具体的实施办法，经当地人事（职改）部门批准，并报人事部和国家体委备案后组织实施。
二、建立健全教练员职务审核组织。为保证审核的质量，高级以上教练职务审核组的组成人数均应在七人以上。各级教练职务审核组设组长一人，副组长一至二人，组长由主要行政领导担任。各级审核组织要严格按照《标准》规定的条件和程序进行审核工作。
三、规范教练员任职条件的审核程序。各单位在上级人事（职改）部门核准的教练员职务岗位限额内进行推荐，对申请晋升人员政治思想表现、业务能力以及业绩、学历、外语、任职等基本任职条件进行审核，审核合格者由单位写出推荐意见。被推荐人须提交《体育教练员职务申报表》和反映本人业务水平、能力的有关材料。所在单位应聘请两名以上同行专家对其论文、著作、科研成果进行鉴定或组织答辩，写出鉴定或答辩意见，连同单位的推荐意见及其任职期间的考核材料等一并提交相应的审核组审核。国家级教练的推荐须征得当地人事（职改）部门同意。审核组可以采取无记名投票或其他表决方式提出审核意见，按规定权限报相应的部门审批。
四、坚持教练员职务任职条件。《标准》对教练员学历、外语、科研能力、任职年限、岗位培训（继续教育）及业绩等任职条件的规定是从教练队伍长远建设和全国的总体水平要求出发的，也是切实提高教练员队伍素质，促进运动技术水平不断提高的重要措施。因此，各级体委要教育和引导广大教练员正确理解《标准》所确定的各级教练员任职条件，鼓励他们通过多种渠道，努力达到各级职务规定的任职条件要求。各级体委要切实采取措施，积极为教练员的学习和提高创造条件。
各地还应该根据《标准》的要求，制定具体、可操作的破格条件，对于一些不具备规定学历而确有真才实学的业务骨干，在培养或输送运动员工作上取得优异成绩，贡献突出，符合规定破格条件的教练员，可以破格审聘相应的教练员职务。
严格教练员外语考试、考核工作，英语采用国家体委统编的《体育教练员英语》教材，各省区市人事（职改）部门和体委共同组织考试、考核工作。
岗位培训（继续教育）是国家体委为提高教练员业务素质而采取的一项重要措施，各级体委要重视这项工作，并积极支持和鼓励教练员参加岗位培训（继续教育）。鉴于目前此项工作发展不平衡，实际培训规模和速度还不能满足需要等实际情况，对已开展培训教育的项目，由于组织原因未获得培训教育合格证书的教练员，可按教练员职务审定权限，经相应审定组织同意，采取先审后补的办法，参加相应职务的审定，但必须在审定符合相应职务任职条件后两年内取得岗位培训（继续教育）合格证书，否则，应予以解聘。
五、完善的任职考核工作。各单位要严格按照人事部《事业单位工作人员考核暂行规定》（人核培发［1995］153号）文件和《标准》的要求，认真做好教练员的任职考核工作，建立健全教练员年度和任职期满考核制度，并根据教练员的工作性质和特点，研究制定具体的考核办法。建立教练员业务考绩档案，及时将教练员考核材料整理记入考绩档案。考核工作要从实际出发，讲求实效，要贯彻公开、平等、民主的原则，注重政治标准，以履行岗位职责的工作实绩和职业道德、工作态度及勤惰表现为主要内容。考核可采取定性和定量相结合，个人述职、群众评议、专家鉴定及组织考核相结合等方式进行，努力做到全面、公正、客观、实事求是。
未正常开展教练任职考核工作的单位，不得进行教练员职务聘任工作。
六、《标准》中规定的各级教练员职务结构比例是根据整个体育系统总体情况确定的，各省、自治区、直辖市人事（职改）部门和体委要严格遵照执行。同时应根据运动项目开展和承担任务的需要，在规定的结构比例内，科学合理地设置岗位。在做好定员、定编、定岗等工作的基础上，进行择优聘任和竞争聘任。聘任教练员职务时，应签定聘约，颁发聘书，并在聘约中明确其受聘岗位、应履行的职责和承担的任务、起止时间及其他要求，任职期满，须重新进行聘任。对经过考核不能履行岗位职责，不能完成任期目标的教练员，应予以解聘或低聘。
国家级教练代表着我国体育教练员的最高水平。国家将根据我国体育事业发展的情况对国家级教练进行总量控制。国家级教练任职条件由国家体委审定，审定结果报事人事部备案后，由国家体委发文通知有关省区市体委，并抄送当地人事（职改）部门。
七、对曾多年担任高级教练，因工作需要于《标准》下发前调入国家机关工作，符合国家级教练条件者，由国家体委一次性特批为国家级名誉教练。审批国家级名誉教练的工作程序、业绩要求等，参照国家级教练的办法招待，随审批国家级教练的工作一同进行，国家级名誉教练只是一种称号，不与任何待遇挂钩。
八、《标准》的贯彻实施，政策性强、涉及面广、工作量大，是关系到广大教练员切身利益的一件大事，是一项十分严肃的工作。各级人事（职改）部门和体委，要予以高度重视，切实加强组织领导。在实施过程中，要严格按照组织程序和纪律要求进行。教练员在申报过程中伪造学历、资历和谎报业绩者，一律取消对其任职条件的审定；审核组织的成员要严格遵守有关纪律，对在审核过程中不坚持原则、违反审核纪律者，一经发现，要严肃处理、对不能按《标准》规定进行审核或聘任的单位，上级主管部门或国家体委有权中止其审核或聘任工作。
国家体委办公厅(公章) 人事部办公厅(公章)
一九九六年三月二十九日
价格鉴证师注册管理办法
国家发展和改革委员会
中华人民共和国国家发展和改革委员会令
第34号
《价格鉴证师注册管理办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会议讨论通过，现予以发布，自二○○五年七月一日起施行。
国家发展和改革委员会主任： 马凯
二○○五年六月二十四日
价格鉴证师注册管理办法
第一条 为规范价格鉴证师注册工作，根据《中华人民共和国价格法》、《中华人民共和国行政许可法》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》，制定本办法。
第二条 价格鉴证师注册与管理工作，适用本办法。
第三条 国家发展改革委为价格鉴证师的注册审批机关。各省、自治区、直辖市价格主管部门为价格鉴证师的注册初审机关。
第四条 价格鉴证师注册，由价格鉴证师注册申请人向所在省、自治区、直辖市初审机关提出注册申请，初审机关提出初审意见后报国家发展改革委，由国家发展改革委作出准予或不予价格鉴证师注册的决定并告知申请人。
第五条 申请价格鉴证师注册需具备以下条件：
（一）取得《价格鉴证师执业资格证书》；
（二）在价格鉴证机构或其他相关机构从事价格鉴证类工作；
（三）所在单位考核同意。
第六条 凡不符合本办法第五条价格鉴证师注册条件，或有下列情况之一的，不予注册：
（一）受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请价格鉴证师注册之日止不满五年的；
（二）在价格鉴证或相关业务中犯有错误受行政处罚或者撤职以上处分，自处罚、处分决定之日起至申请价格鉴证师注册之日止不满两年的；
（三）提供虚假的价格鉴证师注册申请材料的；
（四）有关法律、行政法规规定不予价格鉴证师注册的其他情况。
第七条 申请价格鉴证师注册，应提供下列证明材料：
（一）填写的《中华人民共和国国家发展和改革委员会行政许可事项申请表（价格鉴证师注册申请）》；
（二）《价格鉴证师执业资格证书》；
（三）所在单位考核同意证明。
《中华人民共和国国家发展和改革委员会行政许可事项申请表（价格鉴证师注册申请）》详见附件。
第八条 价格鉴证师注册申请人提供的申请材料齐备，符合本办法规定要求的，初审机关自收到申请材料之日起即为受理；申请材料不齐全或者不符合规定要求的，初审机关应在收到申请材料之日起五个工作日内告知价格鉴证师注册申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
初审机构受理或者不予受理价格鉴证师注册申请人的申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。
第九条 初审机关应当自其受理价格鉴证师注册申请人申请之日起二十个工作日内完成初审。
国家发展改革委应当自收到初审机关初审意见之日起二十个工作日内作出准予或不予价格鉴证师注册的决定。二十个工作日内不能作出决定的，经国家发展改革委领导批准，可以延长十个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
国家发展改革委作出准予价格鉴证师注册的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内在价格鉴证师注册申请人的价格鉴证师执业资格证书上进行注册，并将注册后的价格鉴证师执业资格证书送达价格鉴证师注册申请人。
国家发展改革委做出不予价格鉴证师注册的书面决定的，应当说明理由，并告知价格鉴证师注册申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第十条 价格鉴证师注册有效期为三年。持证者需继续执业的，应在有效期满前三十天到注册初审机关申请办理再次注册手续。
第十一条 价格鉴证师注册登记内容变更的，须及时到注册机关办理变更手续。
第十二条 国家发展改革委和各省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门应当在办公场所公示价格鉴证师注册的依据、条件、程序、期限以及需要提交的全部材料目录和申请书示范文本。准予价格鉴证师注册的决定在国家发展改革委和各省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门网站等媒体公布。
第十三条 政府价格主管部门应当加强对注册价格鉴证师的管理监督，对注册价格鉴证师的执业情况进行检查。注册价格鉴证师有下列情形之一的，国家发展改革委注销其价格鉴证师注册，并在指定的媒体公布：
（一）已经不具有完全民事行为能力的；
（二）受刑事处罚的；
（三）有效期届满未重新办理注册手续的；
（四）法律、法规规定的其他情形。
第十四条 注册价格鉴证师有下列行为之一的，国家发展改革委应依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）涂改、倒卖、出租、非法转让价格鉴证师注册证件的；
（二）超越注册价格鉴证师执业范围执业的；
（三）向负责监督检查的行政机关隐瞒有关情况的、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的；
（四）法律、法规、规章规定的其他违法行为。
第十五条 办理价格鉴证师注册，不得向价格鉴证师注册申请人收取任何费用。价格鉴证师注册和管理所需经费，按规定向同级财政部门申请。
第十六条 价格鉴证师注册机关工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由国家发展改革委责令改正；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对符合本办法规定价格鉴证师注册条件的价格鉴证师注册申请不予受理的；
（二）在价格鉴证师注册受理、审批、决定过程中，未向价格鉴证师注册申请人履行法定告知义务的；
（三）价格鉴证师注册申请人提出的申请材料不齐全、不符合规定要求，不一次告知价格鉴证师注册申请人必须补正的全部内容的；
（四）未依法说明不受理价格鉴证师注册申请或者不予价格鉴证师注册的理由的；
（五）对符合价格鉴证师注册条件的价格鉴证师注册申请人不予价格鉴证师注册或者不在规定期限内作出价格鉴证师注册决定的；
（六）利用执行业务之便，谋取不正当利益的；
（七）法律、行政法规、规章规定的其他违法行为。
第十七条 价格鉴证师注册申请人认为价格鉴证师注册机关具体行政行为侵犯其合法权益的，有权依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第十八条 本办法由国家发展改革委负责解释。
第十九条 本办法自2005年7月1日起实施。原国家计委有关规定与本办法不一致的，一律以本办法为准。
附：《中华人民共和国国家发展和改革委员会行政许可事项申请表（价格鉴证师注册申请）》 http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbl/zcfbl2005/W020050801676131256375.doc
董事及高级管理者责任保险与我国证券民事责任
李俊峰＊
目次
一、董事及高级管理者责任保险的法律内涵
二、董事及高级管理者责任保险在中国现阶段的效益分析
三、董事及高级管理者责任保险本土化的建设性意见
证券市场自诞生之日起，证券违法行为就如影相随，挥之不去，就连当今金融证券市场监管体系相当完备的国家也概莫能外。据美国联邦贸易委员会、联邦调查局以及该国证券管理部门和有关专家估计，美国每年仅在投资领域发生的诈欺行为就涉及金额在100亿到400亿美元之间。[1]与美国相比，中国证券市场的资金规模无疑要小很多，但是目前在中国的上市公司当中已经和正在发生的证券违法行为，无论从其涉及金额占整个国内证券市场的比例，还是从其对本国资本市场的破坏性来说，恐怕都要比美国来得严重。证券违法行为之所以愈演愈烈，与违法行为的平均机会成本畸低有重要关系。因此，借鉴他国经验，对证券违法者课以严格的民事赔偿责任，对受害者给予合理补偿，既是维护公平正义、维系公众信心的要求，更是保证我国证券市场乃至国民经济健康发展的当务之急。[2]当前，法学界对证券民事赔偿责任的性质、构成要件、计算方式的讨论正趋热烈而深入，有关法院已经开始受理因上市公司虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件，相信在不久的将来，一批上市公司、券商、会计师事务所等机构和在其中任职的管理者将面临巨额的民事赔偿责任。然而届时非常可能出现的一个问题是,违法机构已经把从证券市场募集或骗取的资金挥霍殆尽，而机构管理者个人的财力有限，胜诉的投资者手握一纸无从执行的判决书，成为实际上的败诉方。
如何在维护程序正义的基础上，完备对证券投资者的实体权利救济，最终体现证券民事赔偿机制的价值?人们想到了保险。 王保树教授认为，国外的董事责任保险值得引进，即由董事等向保险公司交保险费，待董事赔偿责任发生时，除因董事故意行为所致外，由保险公司支付赔偿金。[3]2002年1月7日，中国证券监督管理委员会和国家经济贸易委员会联合颁布的《上市公司治理准则》第39条规定：“中国境内的上市公司经股东大会批准，可以为董事购买责任保险。” 保险业反映神速，短短16天后国内第一个“公司董事及高级职员责任保险”就由中国平安保险股份有限公司与美国丘博保险集团合作推出，万科企业股份有限公司董事长成为该险种的首位被保险人。不久，国信证券红岭中路营业部与中国人民保险公司深圳市分公司签订“券商责任险”，成为我国首家为客户投保该类险种的券商。[4]据介绍，今后该营业部的客户在投资过程中时，如因券商工作人员疏忽或犯罪分子利用伪造、变造的相关单证、身份证件而遭受损失时，都将获得中保公司的赔付。另据报载，2002年3月25日，湖南部分会计师事务所与人保公司签定“注册会计师职业责任保险”协议，约定各参保会计师事务所每年向保险公司交纳十万元以上的保险费，一旦发生因会计师疏忽、过失等造成赔偿的事件，保险公司将付出单次最高500万元，总额不超过1000万元的赔偿金。这一系列事件引来好评如潮，许多人认为责任保险的引入为证券民事赔偿提供了“保险”，为保险业拓展了商机。但是同时也有人担心，由上市公司来为董事责任险投保会导致公司的决策者在权利与义务的关系上不对称的逻辑结果，这会使资本市场和股份公司本身所应有的财产制衡与利益制衡双重弱化，成为制约我国企业家市场形成和发展的重要因素。[5]
责任保险对于我国的证券、保险行业来说是一个新生事物，法学界对其鲜有深入评介。因此，有必要对职业责任保险在西方发达国家语境下的的法律含义进行分析，然后结合我国本土法律环境资源和上市公司的发展现状评估引入上述各类责任保险的实际效益，以期得出完善我国证券民事赔偿制度的建设性意见。
一、 董事及高级管理者责任保险的法律内涵
职业责任保险(Professional Liability Insurance)在西方国家是一种涵盖面十分广阔的保险类别。其中，董事及高级管理者责任保险（Directors＆Officers Liability Insurance）可谓是职业责任保险项目下最重要的子险种之一。这种保险形式的重要性之所以日渐提升，最主要的原因，是在有关案件的赔偿中，除公司、个人之外引入了第三方力量。该险种的险费通常由董事及高级管理者供职的公司（也可能是其他形式的营利或非营利组织，下同）负责缴纳，保险合同的承保方式、理赔方式、费率厘订等具体事宜因保险公司和投保公司的不同情况以及当地法律的具体规定而有所差异。但是就其总体特征而言 ，对董事及高级管理者责任保险可以定义为：当董事及高级管理者任职期间因被指控工作疏忽（Negligence）或行为不当（Misconduct）(其中不包括恶意、违背忠诚义务、信息披露中故意的虚假或误导性陈述、违犯成文法的行为)而承担赔偿义务时，由保险人在保险合同约定限额内支付保险金的保险形式。例如，投保了该险种的M公司的董事A对于其公司某项产品的市场前景作出过于乐观的公开评价，M公司的股东B于是向经纪人撤销了出售M公司股票的通知，但后来的事实证明该项产品的质量非常糟糕，M公司股票价格大跌，B遂向法院提出指控，要求A承担不实陈述的赔偿责任。如果诉讼中能够证明如果A的陈述是善意的，那么A的赔偿责任将可以由保险公司赔付。此外，如果董事及高级管理者与其所在公司约定在特定情况下由公司代其承担赔偿责任，但公司无力代为赔偿或者该约定为法律所禁止时，保险公司也可以根据约定代投保公司对其赔偿。这些赔偿的范围包括损害赔偿金、判决书确定的金额（不含罚金、罚款和惩罚性损害赔偿金），和解赔偿金，以及相关的调查、指控、辩护等诉讼程序所需之费用。保险受益人并未特定为公司股东，因此，凡是对公司及承担其连带赔偿责任的个人享有一定原因所产生之债权者，皆可为保险受益人。
保险公司的赔付的前提条件是董事及高级管理者必须履行以下义务：
遵章守法-------遵守公司章程及附则,遵守有关法令；
忠实------追求公司利益最大化；
勤勉------需以一个理性人在同样情况下可能采取之行为方式行为；
善意??董事及高级管理者应在全面占有信息的基础上善意行事。
无论是个别董事及高级管理者，还是全体董事，无论是作为还是不作为，只要违反上述义务，或者从中获取不法利益、好处、酬劳，或者是蓄意、欺诈或犯罪的行为其所导致的对公司股东的经济补偿只能由其个人承担。另外，有的保险条款还对人身损害、环境污染损害赔偿责任等作出了特别排除。不过，保险公司有义务支付董事及高级管理者为对指控其非法牟利和欺诈而进行辩护所需的费用。另外，如果被保险人对某一可能遭受的损失在投保之前就已经知晓，那么该损失就不在赔偿之列，这被称为“已知损失不赔原则”（Known Loss Doctrine）。但是，从美国各法院在运用这条规则的情况看，具体的标准和判决结果差别也很大。例如，有的法官认为，已知损失不赔原则并不必然适用，除非被保险人投保伊始就对第三人的损失负有损害赔偿责任。[6]
董事及高级管理者责任保险合同对被保险人的义务还有一项非常重要的规定，即通知义务。与一般保险法意义上的通知义务有很大不同，它要求被保险人在保险期间内，如果注意到有理由预计可能引发索赔的事实和情况是，应当将这些事实和情况、预计发生索赔的理由、涉及的当事人等充分的细节及时书面通知保险人。随后若果真发生如被保险人统治的索赔请求，则该请求视同在通知时发生。[7]也就是说，被保险人在履行上述通知义务后，即使索赔请求实际发生在保险期间逾期之后，保险人仍将提供保险。美国的判例法表明，内容模糊、概括的通知不能视为有效的通知。[8]有些保险公司与投保人约定了为期一年的延展通知期间（Extended Reporting Period）,在此期间内通知的索赔请求如果是针对保险期间届满之前被保险人的不当行为提出的，则仍属保险范围。有的保险公司规定保险期间有一定的溯及性，有的甚至规定只要保险合同存续，董事及高级管理者任何时候的不当行为均在保险之列。
此外，有的保险公司对董事及高级管理者责任保险的内容进行扩充，开办了多种二级子险种，主要包括：
(1)非盈利组织保险 (Non-Profit Edge) 该险种不仅保护董事及高级管理者,而且保护该组织所有的受托人、志愿者、雇员(是否领取薪水在所不计)，该组织委员会的当然成员，同时，还包括该组织自身(在一般的董事及高级管理者责任保险中，公司仅是投保人，但不是被保险人和受益人)。
