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中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》的通知



2003年1月20日 证监基金字［2003］13号

各基金管理公司、基金托管银行：

现发布《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》，自发布之日起施行。



证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法

第一条 为了保证证券投资基金专业咨询委员会(以下简称“基金专业咨询委员会”)工作的公开、公平、公正，提高工作质量和透明度，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，制定本规定。

第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)设立基金专业咨询委员会，基金专业咨询委员会依照法律、法规及有关规定，对基金管理公司及基金设立、基金法规调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见。中国证监会参考基金专业咨询委员会提出的咨询意见，依照法定条件开展审核工作。审核程序公开并依法接受监督。

第三条 基金专业咨询委员会由中国证监会聘请的有关专家组成。委员从中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算机构、机构投资者、基金研究机构等方面产生。

第四条 基金专业咨询委员会委员应当具备下列条件：

(一) 熟悉宏观经济政策和有关法律、法规，了解证券、基金法规，具备基金专业知识，并具备一定的基金从业经历或海外从业经历；

(二) 坚持原则，公正廉洁，勤勉尽责，严格遵守国家法律、法规；

(三) 在业内有良好的声誉。

第五条 基金专业咨询委员会委员由中国证监会聘任。

基金专业咨询委员会委员每届任期2年，可以连任；每个委员连续任期最长不超过3届。

第六条 基金专业咨询委员会委员有下列情形之一的，由中国证监会予以解聘：

(一) 本人提出书面辞职申请的；

(二) 任期内因职务变动而不宜继续担任委员的；

(三) 2次无故不出席或连续3次不能出席工作会议的；

(四) 任期内严重渎职或违反法律、法规和本暂行规定的有关规定；

(五) 违反审核工作纪律的；

(六) 不适合担任委员的其他情形。

第七条 基金专业咨询委员会的职责是：

(一) 根据国家有关法律、法规和规章，审阅申请人编制和出具的有关材料及意见，并重点就基金公司的治理结构、内控制度建设、人员操守以及基金的品种设计、投资运作、风险管理及营销方案等方面提出咨询意见；

(二) 对基金法规的调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见。

第八条 基金专业咨询委员会委员依法履行职责时，享有下列权利：

(一) 以个人身份参加申请人的现场评审，出席基金专业咨询委员会工作会议，独立发表咨询意见；

(二) 通过中国证监会调阅履行职责所必需的申请人的有关材料；

(三) 必要时建议中国证监会安排现场评审和调研。

第九条 基金专业咨询委员会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：

(一) 认真审阅相关文件，按时参加现场评审和出席工作会议，客观、公正、专业地发表咨询意见；

(二) 不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；

(三) 不得以委员身份从事商业活动；

(四) 保守国家秘密和申请人的商业秘密；

(五) 不得透露基金专业咨询委员会会议议程、出席会议人员、讨论内容、咨询意见以及其他有关情况。

第十条 基金专业咨询委员会委员在下列情况下，应当回避：

(一) 委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员或候选人的；

(二) 有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。

前款第 (一) 项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。

第十一条 基金专业咨询委员会委员应当接受中国证监会的考核、监督。

第十二条 中国证监会基金监管部负责安排基金专业咨询委员会会议、组织现场评审、送达有关申报材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。

第十三条 基金专业咨询委员会以评审会的形式开展工作，由中国证监会基金监管部担任召集人或指派召集人。

第十四条 召集人行使下列职权：

(一) 召集基金专业咨询委员会工作会议和现场评审；

(二) 组织起草基金专业咨询委员会咨询意见。

第十五条 基金专业咨询委员会现场评审的最低人数为7人，由会内委员和会外委员组成，参加现场评审的委员由中国证监会基金监管部确定。

第十六条 基金专业咨询委员会工作会议可采取集中讨论的方式。

中国证监会基金监管部应当在会议召开的前5个工作日内，将会议通知及有关材料送达与会委员，委员应在集中讨论前阅读相关材料。

第十七条 基金专业咨询委员会对申请事项进行审核时，可以要求申请人派代表到会进行陈述和答辩。

第十八条 基金专业咨询委员会在充分讨论的基础上提出咨询意见。

第十九条 基金专业咨询委员会应建立定期沟通制度，对咨询工作进行总结，中国证监会基金监管部在必要时将形成的原则性咨询意见以规范的形式向社会公布。




江苏省淮安市人民政府办公室


淮政办发〔2003〕166号

市政府办公室关于印发淮安市非公有制经济组织纠纷处理办法的通知



各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：

现将《淮安市非公有制经济组织纠纷处理办法》印发给你们，希遵照执行。





二OO三年十月二十七日





淮安市非公有制经济组织纠纷处理办法



第一条 为了促进非公有制经济的健康发展，维护社会稳定，维护个体工商户、私营企业和外商投资企业及其员工的合法权益，规范其经营行为，根据《中华人民共和国仲裁法》、《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《人民调解委员会组织条例》、《江苏省发展个体私营经济条例》的规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 非公有制经济组织和市场主办者根据内部管理需要可以成立行业人民调解委员会。

第三条 工商业联合会、个体劳动者协会、私营企业协会、工会、国际贸易促进委员会等也可以成立行业人民调解委员会；行业人民调解委员会（下称人民调解委员会），具体负责非公有制经济组织纠纷的调解工作。

第四条 调解组织由3人以上组成，设主任1名，根据需要可设副主任。

第五条 各级司法行政部门应加强对人民调解委员会工作的业务指导和监督。

第六条 非公有制经济组织和市场主办者可给予调解人员适当生活补贴。

第七条 人民调解委员会处理纠纷，必须以事实为依据，以法律为准绳。

第八条 人民调解委员会处理纠纷，不得限制当事人依法申请复议、提起诉讼或者申请仲裁的权利。

第九条 人民调解委员会根据纠纷当事人的申请，受理调解纠纷；当事人没有申请的，也可以主动调解，但当事人表示异议的除外。

第十条 当事人申请调解纠纷，可以书面申请，也可以口头申请。

第十一条 人民调解委员会不得受理调解下列纠纷：

（一）法律、法规规定只能由专门机关管辖处理的，或者法律、法规禁止采用民间调解方式解决的；

（二）人民法院、公安机关或者其他行政机关已经受理或解决的。

第十二条 人民调解委员会调解纠纷，应当在受理后一个月内处理终结。

第十三条 人民调解委员会调解纠纷，要查清事实，分清是非，采取灵活多样的方式方法，促使双方当事人互谅互让，引导、协助当事人达成解决纠纷的调解协议。

第十四条 调解达成协议时，应当制作调解书，由双方当事人签名，调解主持人签名，人民调解委员会或所在单位盖章。调解协议由纠纷当事人各执一份，人民调解委员会或所在单位留存一份。

经调解达成协议的，可以依法到所在地公证机关进行公证。

第十五条 当事人提请处理纠纷，除了选择调解外，根据具体情况可依法选择仲裁、复议或者诉讼等途径解决问题。

第十六条 当事人有约定仲裁的可以向淮安仲裁委员会申请仲裁。

第十七条 因劳动争议而产生的纠纷，可以依法向所在地劳动争议仲裁机构申请仲裁。

第十八条 当事人不服行政机关具体行政行为的，可以依法向该行政机关的上一级行政机关申请行政复议。

第十九条 当事人不服行政机关的具体行政行为，可以依法向人民法院提起行政诉讼。

第二十条 当事人之间发生的纠纷，可以依法向人民法院提起民事诉讼。

第二十一条 地方各级人民政府应当加强对非公有制经济组织监督管理工作的领导，协调解决非公有制经济发展中的重大问题，加强对有关部门行政执法的监督管理。

第二十二条 各有关部门应当执行国家和省发展外商投资企业和个体私营经济的各项规定，帮助解决外商投资企业、个体工商户、私营企业经营活动中的问题，依法履行职责，加强监督管理，查处违法行为，促进非公有制经济健康发展。

第二十三条 工商业联合会、个体劳动者协会、私营企业协会、工会、国际贸易促进委员会、市场主办单位等，应当团结、教育个体工商户、私营企业爱国、敬业、守法、诚实、守信，为其提供服务，引导其健康发展，维护个体工商户、私营企业和外商投资企业及其员工的合法权益。