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浅析当前检察机关查办职务犯罪案件质量偏低的成因及对策

左国新


[摘要]近年来，检察机关在查办职务犯罪案件中普遍存在质量不高的问题，产生这些问题既有办案人员自身的原因，也有客观因素的制约，本文试对影响自侦案件质量的原因和应对的方法作一探讨。
[关键词]检察机关 查办职务犯罪 质量 成因 对策

查办贪污、贿赂、渎职侵权等职务犯罪，是检察机关的重要职能之一。要切实履行好这项职责，确保公正执法，很大程度上取决于检察机关执法办案的质量，保证案件立得准、诉得出、判得了，否则就会带来一定的负面影响。办案实践中，常常暴露出办案质量不高的现象，其直接表现为“两高一低”，即不诉率高、撤案率高、起诉率低。本文试从检察机关查办职务犯罪案件总体质量不高产生的原因和对策作一分析和探讨。
一、产生问题的主要原因
1、办案人员自身的业务素质不高。侦破案件是侦查人员搜集固定证据，并用证据证明犯罪事实的过程，办案人员认定事实、适用法律能力的欠缺，会导致案件在实体方面产生事实不清、证据不足、定性错误的问题；办案人员调查、取证技巧能力的欠缺，会导致案件出现非法取证、程序违法的问题。素质不高的案件承办人，不可能办出高质量的案件，所以说，办案人员业务素质的高低是决定职务犯罪案件质量最重要的因素。
2、办案人员的执法观念存在误区以及外部监督与内部制约缺位。在大多数情况下，案件质量出现这样或那样的问题，并不仅仅是因为办案人员本身不具备避免这些问题的业务素质，而是由于认识上出现了偏差。有些办案人员重打击轻保护，重实体轻程序，没有认识到保护犯罪嫌疑人及证人、涉案单位的合法权益同查清犯罪事实、打击职务犯罪一样是自己的重要职责，反而认为作为检察干警，只要是为了查处犯罪，自己的那些“轻微”违法行为不能算作是问题，加上外部监督与内部制约的缺位，使得办案人员、办案单位在实施侦查行为时，常常出于赶进度、图方便、提速度等各种各样的原因，有意或无意的简化、省略或变相使用各种侦查手段，导致了违法侦查行为的发生。
3、考核机制不够科学，存在着重数量，轻质量的问题。近年来，各级检察机关都把检察业务作为中心工作来抓，因此查办职务犯罪案件也就自然成了检察业务工作中的重中之重，于是有些检察院便把“立案数量”作为工作标准之一，有的直接或变相地规定了“办案指标”，甚至对完不成指标的单位实行“一票否决”。这样，无形中就给办案人员施加了压力，从而产生了“紧迫感”。在办案过程中，为了完成任务数就搞一些凑数案子。这就给以后案件的审查起诉工作埋下隐患，最后又不得不为处理这类案件找台阶下，每年都有一批上一年查办的案件被撤案，就是因为这时候上级院对工作已经考核完毕，撤案不会影响考核结果。
4、地方行政干预，也是影响个案质量的重要原因之一。有的部门领导与犯罪嫌疑人存在这样或那样的关系，怕“拔出萝卜带出泥”；有的部门领导因怕综合治理一票否决影响本单位年终考评从而影响其政绩，导致一些案件不同程度地受到地方行政的干预。还有一些案件由于领导认识上的误区，也会影响到案件的查处。比如说渎职侵权犯罪由于主体特殊，有的部门领导对渎职侵权犯罪就认识不深刻，认为渎职侵权行为是为公的，不仅无过，而且有功，对查处渎职侵权案件不配合，不理解，认为检察机关是小题大做，继而百般阻挠。
5、办案手段单一，方法落后，经费不足等客观因素的限制。目前大多数自侦案件的侦破还是依赖于对“口供”的突破，由于刑事诉讼法规定的传唤时间只有12小时，在这种办案模式下，为运用侦查手段，如搜查，采取强制措施等，很多案件在初查刚达到立案起点的情况下进行了立案，出现平常所说的“踩线案”， 如贪污数额5000元，受贿数额8000元等，对这类案件，如果案件没有新的突破，而且有一笔犯罪数额的证据不够扎实，一旦发生翻证，就会导致案件的流产，也只好作撤案或不起诉处理。还有些案件涉案人员多、范围广，取证所需经费多，有些地方从经济角度考虑，往往不去取证，从而造成案件证据不足，结果也上不了法庭。
二、提高办案质量的对策
1、树立正确的执法观和政绩观。坚持以检察业务为中心，把办案质量作为检察工作的重中之重；正确处理办案数量与办案质量、办案力度与办案效果的关系，不断加大办案力度，坚持有案必办，有罪必究，不拔高，不降格，实事求是办案，依法办案，规范办案，不断提高办案水平。
2、加强侦查队伍的专业化建设。现有的侦查人员素质参差不齐，人员的数量也相差较大，这些都不利于侦查队伍的专业化建设。要大力优化侦查队伍的知识结构，充实侦查专家和业务骨干，努力建设一支政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正的侦查队伍。在选好备齐人员的基础上，还要对侦查队伍加大培训力度，进一步提高新形势下的整体侦查水平。
3、加强内部监督机制的建立。检察机关的法律监督性质决定其本身应该通过加强行业自律实现对外监督的公正性和权威性，这就使得检察机关加强内部监督制约十分必要。尽管检察队伍主流是好的，但个别检察官或者因业务素质不高而导致办案质量不高，或者因思想品质低劣而违法违纪办案，妨碍了司法公正的实现。因此进一步加强检察机关内部监督，切实提高案件质量，就必须构建案件质量保障体系，形成规范、长效的案件质量监督机制，使之成为一个与其他作为监督对象的业务部门相分离，相对超脱的监督检察工作机构。通过规章制度赋予其相应监督职权，独立按规定程序进行监督。
4、规范化的办案流程管理。规范化的办案流程管理，可以正确引导干警依法履行职责，避免造成工作失误。办案流程管理除了传统意义上的初查、立案、强制措施、侦查终结、移送审查起诉等审批制度外，还强调对询问、讯问行为及调取证据各种行为的规范化管理。这方面的管理主要包括以下几方面的内容。一是强化领导审批手续。在办案实践中，有些办案单位常常忽略这些侦查行为的审批手续，通常情况下都是由办案人员自己拿着法律文书直接实施侦查行为，有时甚至不拿法律文书就对证人进行询问或到有关单位调取证据，这种行为表现到卷宗上，就是有许多证据无合法来源。二是要加强对侦查行为的监督。要充分发挥民主监督、社会监督的作用。通过权利义务告知制度及配套的监督举报制度、当事人评议制度、案件评查制度，有效的监督办案人员的工作和纪律作风，将其每一个办案行为都置于适时的、有效的监督之下，让其时刻感觉到自己处于被监督的状态，从而自觉地规范自己的侦查行为，及时纠正违法，使所办的每一起案件都能经得起历史的考验，真正成为“铁案”。三是要加强制度制约。要建立案件质量责任追究制及违法或不文明办案行为惩戒机制。案件质量责任追究制对案件质量和办案人员进行同步监督制约，既可促进办案人员公正执法观的增强，又可减少和预防错案的发生。违法或不文明办案行为惩戒制是对具体侦查行为的监督，促进办案人员文明执法、规范执法行为。
5、改善工作考核机制，正确引导职务犯罪案件的查办。当前，检察机关对自侦、公诉、侦查监督等部门的考核评比大多数仅仅简单的考核办案数、起诉率、不起诉率、撤案率，有罪判决率，没有对案件质量进行综合考核。事实上，在司法活动中依法认定某个嫌疑人无罪，保护其合法权益，也是刑事诉讼的重要内容。因此，在考核内容上，在对“三率”进行考核时，将个案质量达不到优秀的案件排除在外，不予计分，这样必将有力促进办案人员及办案单位对个案质量的重视程度。要允许公、检、法三家对具体案件不同认识的存在，允许合理的差错率存在。这样，才能保证侦查部门解除后顾之忧，真正做到以事实为根据，法律为准绳，从而使办案质量得到提高。
6、加强办案经费保障，提高检察机关办案部门装备的科技含量。


国家知识产权局


国家知识产权局公告（第99号）

　


　　为了规范和指导专利代理人资格考试的报名、考场设置、试卷保管、考场规则、监考和阅卷等项工作，根据《专利代理条例》和《专利代理人资格考试实施办法》的规定，制定了《专利代理人资格考试考务规则》，现公告如下。

　　　　　　　　中华人民共和国国家知识产权局

　　　　　　　　二○○四年二月二十六日


专利代理人资格考试考务规则

　　第一节 考试报名

　　一、报名参加全国专利代理人资格考试的人员，应当选择适合其参加考试的考点之一，在规定的报名时间内向考点所在地的省、自治区、直辖市知识产权局考试工作领导小组报名（下称考试工作领导小组）。

　　二、报名时应当出示本人有效身份证件、工作证明、学历证明的原件，交本人近期一寸免冠照片三张，并按照要求填写报名表一式两份，以及考试报名费。

　　三、报名人员可以采取函报方式，将报名表一式两份以及有效身份证件、工作证明、学历证明的复印件、照片和报名费寄交考点所在地的考试工作领导小组。
　　采取函报方式的人员，应当提前向考试工作领导小组领取报名表，并在报名截止日之前寄出。逾期寄出的，报名无效。
　　采取函报方式的人员，应当在考试的前一天持有效身份证件和工作证明、学历证明的原件和准考证到考点所在地的考试工作领导小组进行查验。

　　四、各考试工作领导小组应当按照有关规定对报名人员进行资格审查，对符合规定的人员发给准考证，并将本规则中要求考生了解的事项通知该报名人员。

　　五、准考证由考核委员会办公室统一印制，由各考试工作领导小组进行编号并予以发放。

　　六、报名结束后，各考试工作领导小组应当及时将所有经资格审查合格的报名人员的有关信息数据和报名表一份上报国家知识产权局考核委员会办公室。

第二节 考场设置

　　一、各考试工作领导小组应当按照集中、便利的原则，根据报名人数和考场设置要求，设置若干考场。

　　二、考场设置应当符合以下要求：
　　（一）每个考场的考生数量为30人，余数不足30人的单设一个考场；
　　（二）每个考生一个桌位，考生之间应当有一个座位以上的间隔；
　　（三）每个桌位的右上角应当粘贴准考证号码；
　　（四）不得使用阶梯教室作为考场；
　　（五）考场应当避开繁华、喧闹的地段。

　　三、监考人员的配备应当符合以下要求：
　　（一）指定总监考人一名,总体负责考点的监考工作；
　　（二）每个考场配备二名监考人员（男女各一名），负责该考场的具体监考工作；
　　（三）每个考点应当配备一名以上医务人员。

　　四、各考试工作领导小组应当在考场附近设置一个考务办公室，作为发放试卷和处理有关事务的场所。

第三节 试卷运送及保管

　　一、考核委员会办公室应当为每个考点配备两名以上试卷运送和保管人员，负责试卷的运送、收发、管理和保密工作。

　　二、试卷运送和保管人员应当履行以下职责：
　　（一）护送试卷、确保试卷的安全和保密；
　　（二）在进行考试的前一天携带试卷到达考点，并将试卷锁入保险柜中，加贴封条，钥匙由运送人员分别保管；
　　（三）察看考场设置情况，对不符合《考场设置要求》的，应当及时向考试工作领导小组提出，共同研究补救措施并向考核委员会办公室汇报；
　　（四）核实参加考试的考生名单。

　　三、各考试工作领导小组应当配备满足考试试卷的保管、保密需要的保险柜、封条以及向考场运送试卷的专用车辆。

　　四、试卷运送和保管人员应当在每场考试前启封保险柜取出试卷，并确保在考试进行前15分钟将试卷交到各考场监考人员手中。

　　五、每科考试结束后，试卷运送和保管人员应当及时核对监考人员送回的答题卡或答卷以及试卷数量，将确认后的答题卡或答卷锁入保险柜并加贴封条。

　　六、全部考试结束后，试卷运送和保管人员应当会同各考试工作领导小组将使用过的试卷问卷全部销毁，并且应当携带所有答题卡和答卷按时返回，直接交给考核委员会办公室工作人员。

　　七、试卷运送和保管人员应当随身推带一套备用试卷，供特殊情况下使用。如未使用，不得拆封，原样带回。

第四节 考场规则

　　一、考生应当在每科考试前10分钟凭准考证进入考场，按准考证号码对号入座，并将准考证和有效身份证件放在考桌右上角，便于监考人员查验。

　　二、考生迟到30分钟以上的，不得进入考场。考试开始30分钟后，考生方可交卷出场。无准考证者不得进入考场。

　　三、考生不得携带任何书籍、资料、笔记、报纸等带有文字的纸张进入考场，也不得携带任何具有存储功能的电子器具以及任何通讯工具进入考场。发生上述情况的，由监考人员收取并在该科考试期间代为保管。

　　四、考生答卷的字迹要清晰，用笔正确。考生应当按照要求在答题卡或者答卷首页上填涂准考证号码、姓名等项内容。凡未填写姓名、准考证号或者字迹辨认不清、未按规定填涂，撕毁答题卡或者答卷，以及在答题卡或者答卷密封线以外作其他标记的，该答卷作废。

　　五、考生发现试卷印制有误或者不清晰的，可向监考人员反映，但不得要求监考人员解释试题。

　　六、考生应当注意保持考场安静，不得交头接耳、左顾右盼，不得查看和窥视他人答题卡或者答卷，不得传递答题卡或者答卷以及与考试内容相关的任何信息，不得在考场内吸烟。

　　七、考生提前答完试卷的，可以在座位上举手示意，待监考人员收卷后离开考场。考试结束时间一到，考生应当立刻停止答卷，并将答题卡或者答卷翻放在桌面上，离开考场。考生不得将答题卡、答卷以及试卷带出考场。考生交卷后不得在考场及附近逗留和喧哗。

　　八、考生有违反本节第六、第七项规定的，监考人员应当提出警告并予以制止。

　　九、考生经两次警告仍不改正的，监考人员应当责令该考生立即离开考场，并由考点考试工作领导小组对该考生作出该科考试成绩无效或者取消考试资格的处理决定。

第五节 监考

　　一、监考人员应当在总监考人的指挥下，明确岗位，按照分工完成下列工作：
　　（一）考试开始前15分钟到考务办公室领取试卷，到达考场后将领取的试卷当众进行验封、启封、核对、分发；
　　（二）逐个核对考生的准考证及照片，核对准考证号码是否与座位标号一致；
　　（三）考试结束前15分钟向考生发出时间提示。考试结束时间一到，要求考生立刻停止答卷并将答题卡或者答卷翻放在考桌上离开考场。
　　（四）每科考试结束后，按照该考场的考生人数清点答题卡或者答卷，将清点后的答题卡或者答卷按考号顺序排序并封装。封装时应当在答卷袋开口处加贴密封签、加盖骑缝章，并在答卷袋面上写明考点名称、考场序号、答卷数量，在签名后交试卷保管人员；
　　（五）每科考试结束后，清理考场并对考场进行封闭，考场钥匙由监考人员专管。

　　二、监考人员进入考场应当佩戴统一制发的监考员标志。

　　三、监考人员发现考生临场生病，应当及时通知考场医务人员，对不能坚持考试的，应当说服其终止考试。

　　四、监考人员应当如实填写《考场记录单》，将考场秩序状况、考生的违纪行为以及处理经过详细记录在考场记录单上。《考场记录单》应当与该考场的答题卡或者答卷一同放入试卷袋中封装。

　　五、监考人员应当忠于职守，在监考期间不得抄题、做题，不就试题内容作任何解释或暗示，不得在考场内吸烟、阅读书报、闲谈以及作与监考无关的事情。

第六节 阅卷

　　一、全国专利代理人资格考试阅卷工作在专利代理人考核委员会领导下，由考核委员会办公室统一组织国家知识产权局有关部门具体执行。

　　二、答题卡的阅卷工作由考核委员会办公室工作人员采用读卡机统一进行；专利申请文件撰写答卷的阅卷工作由有关部门组成阅卷小组分别进行，阅卷小组负责人由部门领导担任。

　　三、阅卷工作应当在考核委员会办公室规定的时间和地点内完成。考核委员会办公室在进行答卷袋的拆封、登记和分发，使用读卡机阅读答题卡，以及考试分数录入等项工作时，应当指定两名以上工作人员在指定地点共同完成。

　　四、阅卷人员应当对答题卡和答卷的安全、保密负责。阅卷人员在阅卷期间不得将答题卡和答卷带出阅卷地点，不得损坏或者丢失答题卡和答卷，也不得拆启答卷的密封签。发现答题卡和答卷有异常或者密封签损坏等情况的，应当及时与考核委员会办公室联系，不得擅自处理。

　　五、阅卷小组应当制定评分标准，阅卷人员应当根据评分标准认真阅卷。答卷的总分（各题得分之和）应当经两名以上阅卷人员核定并签名。

　　六、考试成绩公布前，任何人不得擅自泄露分数情况。

　　七、考试成绩公布半年以后，考核委员会办公室经考核委员会负责人批准，可以将答题卡和答卷销毁。答题卡和答卷销毁之前应当妥善保管，以备复查。

第七节 成绩复查

　　一、专利代理人考核委员会负责全国专利代理人资格考试的考试成绩复查工作，交考核委员会办公室具体承办。

　　二、请求复查考试成绩的考生应当在收到考试成绩通知单之日起十五日内向考核委员会办公室提出书面复查申请。超过十五日提出的，复查申请不予受理。

　　三、考试成绩的复查只限于核查答题卡和答卷各题得分之和相加是否有误，不审核各题应得分数。考生不得亲自查阅其答题卡和答卷。

　　四、考核委员会办公室应当指定两名以上工作人员共同完成复查工作。复查人员不得擅自将答题卡和答卷带出指定地点，不得擅自涂改答题卡和改动答卷各题已得分数。

　　五、复查发现分数确有错误应当予以更正的，经阅卷小组负责人和考核委员会办公室负责人审核同意并签名，报考核委员会主任批准后，方可更正分数。

　　六、复查结果由考核委员会办公室书面通知提出复查请求的考生。更正分数的答题卡、答卷和复查报告一并留存两年，用以备查。