不作为犯在司法实践中的认定
李俊杰
不作为犯在实践中出现的频率虽然较低，但司法实务界对不作为犯认定上的许多分歧却始终存在。尤其在不作为犯中的作为义务、不作为与作为行为的等价性、不作为的因果关系等问题上，实践中有许多不明确之处，需要仔细辨识。这里主要讨论作为义务根据、不作为与作为的等价性两个问题，而它们都与不作为犯的定罪直接相关。
一、不作为犯中实质的作为义务根据
中国刑法学中的通说认为，作为义务的根据是法律的规定、职务和业务的要求、先行行为、契约等法律行为的要求四种，这是从形式上对不作为犯的行为义务来源作评价，可以称为“形式的四分说”。原则上，能说的观点是有道理的，按照这一标准认定不作为犯，一般也不会出现犯罪范围过广的危险，对于维系刑法和首先的分界线，确保只将受道德谴责的范围中极其有限的部分确诊为犯罪行为，具有重要意义。
但是，完全按照通说来认定不作为犯，在实践中不一定行得通。换言之，理论上对作为根据主要从形式上进行判断，但在实践中，有时坚持实质的判断标准。在理论上对行为人有无作为义务按“形式的四分说”可能有激烈争论，但是，实践中可能对这些争议不予理会，按照实质的标准直接认定行为人有作为义务。
例1，丈夫与妻子发生激烈口角之争，在妻子言明要上吊自杀时，丈夫完全不予理会，关上门离去，妻子果真上吊自杀。法院最终以故意杀人罪判处丈夫有期徒刑四年。
例2，昔日的男女变人中的男方不愿再维系恋爱关系，女方为此携带毒药去男方住处，声明如果男方与其断交，就死在男方处。但是，其男友完全不为其所劝，女友见恢复恋爱关系无望即决意自杀，男方关上门离去，女方最终死亡。法院仍然以不作为的故意杀人罪判处男方有期徒刑六年。
对这样的判决，有一些学者觉得是不可接受的，认为法院的司法活动有违反罪刑法定主义的嫌疑，是人为地扩大了成立犯罪的范围。
上述两例，如果按照“形式的四分说”的见解，作为被告人的丈夫、恋人中的男方都很难说有作为义务。根据婚姻家庭法的要求，夫妻之间有互相扶助的义务，但是这种义务应当限于物质上的共享和精神上的抚慰。而民事上的相互扶助义务是否就直接意味着丈夫在发现妻子处于危境时就必须给予救助，仍然是很有争议的问题。至于案例2中男友发现女方意欲自杀时，是否就有刑法上的保护义务，也并非不言自明的问题。
应该说，对例2中的被告人定罪，比较牵强；而对例1中被告人行为，如果不进行处理，并不符合刑法保护法益的目的。但是，要确定行为人构成不作为的故意杀人罪，又存在合理解释作为义务的来源的问题。
所以，我们可以看到：事实上，在司法实践中，已经突破了“形式的四分说”的约束，而形成了对作为义务的“实质”解释思路，即从维护社会共同体的内部秩序出发，将结果防止的法义务视为从刑法的保护义务中演绎出来的东西。作为义务根据的实质判断主要考虑：（1）合法权益是否存在现实的危险或者不作为行为人自己的先行行为是否创造了危险？（2）是否因为与被害者之间存在特殊关系而被社会期待履行保护义务？（3）行为人的不作为对结果的发生是否具有绝对的支配作用，换言之，在当时的情境下，是否存在其他防止危害结果发生的可能？同时考虑这三点的作为义务根据学说，可以称为“实质的义务根据说”
对作为义务发生根据的实质解说，阐明了司法实务上惩罚不作为犯的实质根据，使得司法活动的结论具有相对合理性。在这个意义上而言，法院对例1的判决原则上是有道理的。
不过，对“实质的义务根据说”，可能还要进一步加以限定，否则不作为犯成立的范围可能还是会过于扩大，道德和法律的界限就会被混淆。
例3，房主发现破门而入的四处流浪者体弱多病时仍不予理会，该人最终死亡。即使房主与死者完全不认识，按上述的实质说，或者一些司法人员的思维定势—有人死亡，就需要其他人对此事件负责，就可能得出房主不作为故意杀人的结论。
例4，饭馆老板发现有顾客在店内发生口角，后来一方故意使用程度很高的暴力伤害他人时，不予阻止，也不及时向警察报告，最后被害人受重伤。按照实质说，也会得出店主有刑法上的作为义务的结论似乎可以认定其成立故意伤害罪的帮助犯。
但是，无论对例3还是例4，确认行为人有作为义务都是令人难以接受的。所以，综合考虑“形式的四分说”和目前流行于司法实践中的“实质的义务根据说”，并加以适度析中的立场可能是更为合理的。即就作为义务的根据而言，原则上以形式的法义务是否存在加以判断，但是在以形式说处理案件明显不合理时，考虑实质说的立场。
那么，遵循这一思路对通说重新加以整合、改造就是有必要的，对此，大陆法系国家的刑法学者已经进行了一些探索。例如，有的日本学者就指出，按传统的“形式说”，作为义务可分为依法律、法规产生的义务，职务和业务上要求的义务，先行行为导致的义务和由法律行为产生的义务，如果适当考虑实质说“的主张，作为义务整体上可以分为两大类”合法权益保护刑义务和危险源管理监督刑义务。前者包括贪污律规范的法益保护义务、当事人有合意的保护义务、机能的法益保护义务；后者包括危险物品或设备的管理义务、人的危险行为的监督义务等。在对这些义务类型作判断时主要应考虑：不作为者是否对他人的生命、身体、财产有排他的、实质的支配。根据这种观点，下列三种情况都应该成立不作为犯罪。
例5，捡拾婴儿回家后，因故拒绝为其提供食物，婴儿因饥饿死亡。捡拾者可以成立故意杀人罪。
例6，与交通肇事行为无关的甲，发现被害人乙因交通事故身受重伤，躺在血泊中，即将乙抱上自己的汽车，准备送到医院。但是，途中又改变主意，将被害人抛弃，致其得不到他救助而死亡。甲成立故意杀人罪。
例7，出租车司机见酒后上车打入冷宫沉睡，不可能辩明意欲前往的方向即将其抱下车，置于偏僻的路边，致醉酒者冻死的，也可以成立故意杀人罪。
二、不作为犯的定罪
实施不作为行为的人，究竟应该如何定罪，也是一个有争议的问题。
例8，警察因职务上的要求，有制止违法犯罪活动、救助被害人的义务。某警察发现罪犯正在疯狂杀害妻子，在履行救助义务具有容易性、可能性的场合，拒不履行保护、救助义务，最后被害人死亡的，是否只成立玩忽职守罪，而绝对不可能成立不作为的故意杀人罪？还值得讨论。
例9，交通肇事者能够救助被害人，但是却驾车扬长而去，被害人最后因流血多而死亡的，肇事者是否在交通肇事罪之外还另外成立故意杀人罪？本案按照现行立法和司法解释，似乎都不成问题，但是，理论上对这一问题的争论始终没有停息过，所以，也还有讨论的必要。
例10，消防队员接到救火报告后，基于泄愤报复等恶意明确拒绝前往火灾现场，导致重大人身、财产损害的，是否成立不作为的放火罪？
上述问题的妥善处理都同不作为与作为的等价性（同价值性）这一问题直接相关。也就是说，只有（不纯正的）不作为行为在法律上与符合构成要件的作为具有相同的价值，我们才能将违反作为义务的不作为认定为符合构成要件的实行行为。那么，相当于“杀人”不作为需要具有与积极的打击他人头部、刺杀他人心脏杀人等作为同等的犯罪性。
为了使违反作为义务的不作为具有能够具备与作为同等看待的实行行为性，就必须考虑不作为的具体情况。
在例8中，警察的行为原则上成立玩忽职守罪。但是，在特殊情况下，其拒不履行救助、保护义务的不作为行为，也可能与作为的故意杀人行为具有等价值性。此时，应当主要考虑现场的情况和警察的犯罪心态。如果其系现场惟五能够救助、保护被害人的人，其履行救助义务也比较容易，但是其希望或者放任被害人死亡的故意心态极其明显，对该警察可以考虑定故意杀人罪，而不认定其玩忽职守。
在例9中，在交通肇事导致被害人重伤的场合肇事者存在基于先行行为的救助义务，此时，驾车人逃离现场，认为被害人死亡或者不死亡都无所谓的，主观上存在杀人的间接故意，但这种逃逸、不保护的不作为是否就相当于作为的杀人罪的实行行为，还值得讨论。
肇事者只有弃而不管的行为，原则上被害人得到第三者救助的可能性往往很大，肇事者的不作为对法益分割结果的排他性支配并不存在；此外，故意杀人罪是重罪，其成立要求有强度很高的违法行为。而要使不作为的杀人与作为的杀人有同价值性，单纯对交通肇事的被害人放置不管还不够，将被害人移往他人难于发现的场所或者将其带离现场后抛弃，或者将被害人抱上自己的汽车后拒不送到医院，在大街上驾车兜圈子导致被害人死在车中，使被害人被救助不可能或者显著困难的，才属于对被害人的生命有绝对的支配，不作为杀人行为与作为的杀人才具有等同的价值性。交通肇事后单纯地逃逸导致被害人死亡的，原则上以交通肇事罪的结果加重犯处理即可。
不过，被害人受伤后流血不止，若不立即送往医院救治很快就会死亡；被害人受伤后躺在人迹罕至的山路上；交通肇事发生在深夜或者在寒冷的冬季等，肇事者对被害人放置不管的行为，本身就包含着对被害人生命的现实危险性。所以，单纯地对被害人放置不管也可能与作为的故意杀人罪在犯罪性上具有等价性。
在例10中，消防队员拒不履行救火义务的行为，属于玩忽职守的行为，乃是纯正的不作为行为，未援助的结果，即使导致财物被完全烧毁，也不直接发生不作为放火的作为义务。对此，理论上可以解释为：纯正不作为的作为义务，不能直接成为不纯正不作为犯的作为义务。此外，在火灾发生之际，火灾的消除既取决于消防队员的努力，但更受制于先前火势的大小。消防队员前往现场，并不绝对地就能扑灭火焰，其明确拒绝救火的行为，很难说对结果有实质的、排他的支配。所以，消除队员拒绝救火的行为，与不作为的放火并不具有等价性。无论其拒绝救助的行为主观恶性多重，都不应当构成不作为的放火罪。
青岛市执法责任制工作条例
山东省青岛市人民政府
关于贯彻实施《青岛市执法责任制工作条例》的通知
青政发〔2001〕96号
2001-09-20
各市、区人民政府，市政府各部门，市直各单位：
《青岛市执法责任制工作条例》（以下简称《条例》）已于2001年4月6 日由青岛市人大常委会公布施行，这是我市加强法制建设、推进依法治市的一项重要举措。为做好《条例》的贯彻实施工作，特作如下通知：
一、制定方案，健全制度，全面推行行政执法责任制
《条例》对行政机关实行行政执法责任制，落实有关法律、法规和规章规定的执法责任，建立健全执法责任制的各项工作制度等都作了明确规定。实行行政执法责任制既是落实江泽民总书记提出的“三个代表”重要思想的要求，也是严格执法，全面实行依法行政的一项战略决策，各级政府和政府各部门都要从坚持依法治国方略的高度，充分认识贯彻《条例》的重要意义，认真组织行政机关工作人员，特别是领导干部学习《条例》，正确把握《条例》的基本精神和主要内容，提高贯彻实施《条例》的自觉性。各市、区政府和市政府各部门应于年底前根据《条例》制定出本地区、本部门的行政执法责任制实施方案，并健全法制宣传、执法人员培训、执法公示、内部监督、执法情况报告、规范性文件备案、执法违法责任追究等执法责任制工作制度，以利于《条例》的各项有关规定在本地区、本部门的贯彻落实。
二、加强组织领导，确保行政执法责任制落到实处
推行行政执法责任制，关键在领导。各级政府和政府各部门，要把实行行政执法责任制工作列入重要议事议程。行政机关的主要负责人是本机关实行执法责任制的第一责任人，各行政机关的主要负责人要亲自抓执法责任的落实工作，各分管领导要靠上抓执法责任的落实工作，各级领导干部要带头执行行政执法责任制的各项制度，支持所属部门和单位严格依法办事。根据《条例》的要求，市政府确定由各级行政机关负责法制工作的机构具体负责本地区、本部门的行政执法责任制工作。法制工作机构应切实负起责任，做好与同级人大常委会有关工作机构的日常联系工作，使行政执法责任制落到实处。
三、分解责任，明确职责，全面提高行政执法水平
建立行政执法责任制就是为了加强行政执法工作，保证法律、法规和规章的贯彻实施。因此，各级行政机关在贯彻实施《条例》工作中，要把提高本地区、本部门的执法水平做为工作的落脚点，切实做到有法必依，执法必严，违法必究，从根本上彻底解决“有法不知道，知道不执行，执行不严格”的问题。为此，根据《条例》的有关规定，各区市、各部门应于年底前，按照机构改革所确定的职能，将所负责实施的法律、法规和规章规定的执法责任分解细化，落实到具体部门和岗位，明确每个执法机构、执法岗位的执法任务、执法权限、执法标准、执法程序及应当承担的责任。
四、建立考核奖惩制度，推动《条例》的贯彻实施
为推动《条例》的贯彻实施，要加强对执法责任履行情况的监督检查和评议考核工作。市政府决定，从明年开始，实行行政执法责任制年度重点项目考核制度，具体考核办法另行颁布。市政府将每年对各地区、各部门落实行政执法责任的考核结果进行量化，按照得分高低排序通报。对实行执法责任制工作成绩显著的，市政府将通过适当的形式予以表彰奖励；对实行行政执法责任制工作不力或者问题突出的，市政府将予以通报批评，并视情节追究主要负责人及相关责任人的责任。
附：《青岛市执法责任制工作条例》
二○○一年九月二十日
附件：
《青岛市执法责任制工作条例》
（2001年1月12日市十二届人大常委会第二十四次会议通过2001年4月6日省九届人大常委会第二十次会议批准
2001年4月6日市人大常委会公布施行。）
第一条 为了规范执法责任制工作，保证法律、法规的贯彻实施，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本市行政执法机关、司法机关以及法律、法规授权履行行政管理职能的组织（以下统称执法机关）的执法责任制工作，适用本条例。
第三条 执法机关和执法人员依法履行职责时，必须以事实为依据，以法律为准绳，严格执法，确保执法活动合法、公正。
第四条 执法机关的主要负责人对本机关实行执法责任制负责。
执法机关应当确定工作机构负责本机关实行执法责任制的具体工作。
执法机关应当将法律、法规和规章规定的执法责任落实到相关的执法机构和执法岗位。
第五条 同一法律、法规涉及人民政府所属两个以上工作部门，需要明确职责的，由人民政府依法确定。
第六条 行政执法机关将法定职责依法委托给具有管理公共事务职能的事业组织的，应当对其执法活动进行监督，并对其执法活动的后果承担法律责任。
第七条 执法机关应当建立健全法制宣传、执法人员培训、执法公示、内部监督、执法情况报告、规范性文件备案、执法违法责任追究等执法责任制工作制度。
第八条 上级执法机关应当定期对下级执法机关的执法责任制工作进行考核。
第九条 执法责任制工作考核的主要内容：
（一）建立和实施执法责任制工作制度的情况；
（二）执法责任的落实情况；
（三）法律、法规的执行情况；
（四）其他应当考核的事项。
第十条 执法责任制工作的考核办法，由人民政府、人民法院、人民检察院制定，报本级人民代表大会常务委员会（以下简称人大常委会）备案。
第十一条 对实行执法责任制工作成绩显著的，由上级执法机关给予表彰、奖励。
第十二条 对实行执法责任制工作不力或者问题突出的，由上级执法机关责令限期改正或者通报批评，并根据有关规定追究主要负责人及相关责任人的责任。
第十三条 人大常委会依照本条例对本级执法机关的执法责任制工作进行监督。
乡镇人民代表大会对本级人民政府的执法责任制工作进行监督。
第十四条 人大常委会按照下列方式对本级执法机关的执法责任制工作实施监督：
（一）审查有关的规范性文件；
（二）听取并审议实行执法责任制工作情况的报告；
（三）组织常委会组成人员、人大代表进行视察或者评议。
（四）法律、法规规定的其他方式。
市人民代表大会各专门委员会可以组织对执法机关的执法责任制工作进行视察或者评议。
第十五条 执法机关和有关人员违反本条例的，人大常委会根据情节可以作如下处理：
（一）责成限期整改；
（二）建议有关机关、部门对相关责任人给予行政处分；
（三）违反本条例情节严重的人员，属本级人民代表大会选举产生的，可以依照法定程序提出罢免案；属本级人大常委会任命的，可以依照法定程序撤销其职务。
第十六条 乡镇人民代表大会对本级人民政府实施执法责任制工作的监督方式和对违反本条例的处理办法，参照本条例第十四条、第十五条的规定执行。
第十七条 本条例自公布之日起施行。
