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中国证券监督管理委员会


关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对1998年颁布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将补充事项通知如下：
一、证券公司高级管理人员必须具备下列条件：
1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；
2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；
3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；
4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
二、有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：
1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；
2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；
3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；
4、近五年内受过有关党纪政纪处分；
5、有欺诈或不诚实行为的；
6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；
7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；
8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；
9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；
10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。
三、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要由两名具备任职资格的证券公司高级管理人员推荐。推荐人应如实陈述被推荐人情况，并对被推荐人的业务水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。
四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写《证券公司高级管理人员任职资格申请表》，连同其软盘和《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》规定的其他材料一同报送所在地中国证监会派出机构。
中国证监会派出机构初审后，报中国证监会审批。
五、中国证监会将按照以上规定对已聘任的证券公司高级管理人员进行年检。
六、中国证监会依据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和本通知规定，对具备证券公司高级管理人员条件的申请人，出文表示“没有异议”；对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。
七、《证券公司高级管理人员任职资格申请表》中如出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，中国证监会将在3年内不再受理填表人的高级管理人员任职资格申请，并将对相关证券公司列为诚实性有问题的机构记录在案，对该公司今后的申请材料实行重点审查。
八、中国证监会派出机构要根据以上规定做好对证券公司高级管理人员任职资格的初审工作，并建立证券公司高级管理人员档案信息系统，加强日常监管。若发现证券公司高级管理人员违反上述规定，应及时报告我会。
九、证券公司财务部门负责人和稽核部门负责人的任职资格管理，比照本通知执行。证券公司分公司和证券营业部经理、副经理的任职资格管理，由中国证监会派出机构比照本通知执行，并报我会备案。
十、本通知自发布之日起执行，《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的有关条款与本通知不一致的，以本通知为准。
附件：证券公司高级管理人员任职资格申请表（略）



2000年10月27日
广东省中山市人民政府


印发《中山市信息化示范单位评选办法》的通知


中府[2003]128号


火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市信息化示范单位评选办法》印发给你们，请贯彻执行。

二○○三年九月二十二日


中山市信息化示范单位评选办法


第一条 为贯彻落实广东省信息产业厅《关于开展全省信息化试点示范工作的通知》（粤信厅函[2003]190号）精神，增强信息产业在实现工业化中的示范带动作用，提高信息产业的创新能力和市场竞争力，全面推进社会信息化建设，制定本办法。
第二条 信息化示范工程的评选范围：
（一）利用信息技术改造传统制造业。即传统产业企业在产品设计、生产、销售、管理等环节应用信息技术进行改造，实现传统产业升级换代的示范项目。
（二）中小型企业信息化服务。即为中小型企业的信息化建设提供技术支持、系统建设、网络平台运行维护等服务的示范项目。
（三）农业产业化经营管理信息化。即利用现代信息技术和信息系统进村入户，为农村经营管理、农业产业化经营、农业标准化管理以及农产品生产、加工、病虫防治、品种改良、检验检疫、销售提供信息技术综合服务，提高农业综合生产能力和经营管理水平，促进农业增效、农民增收，推动农业现代化和社会进步的示范项目。
（四）电子商务。即相关企事业单位、中介组织或行业协会利用电子技术、信息技术和网络技术替代传统的手段和工具，完成市场分析、价格预测、市场融资、物料采购、产品销售、物流配送、产权交易、倾销与反倾销预警、出口产品国际贸易技术壁垒信息服务、网上招商、资金结算与支付和客户服务等各种商务服务活动，形成一种基于现代信息技术的全新经营理念和运作模式的示范项目。
（五）电子政务。即政府部门运用现代信息技术，优化重组政府部门工作流程，共享信息资源，转变政府职能，改进管理方式，提高行政质量和效率，降低行政成本，增强政府监管和服务能力，促进社会监督。该类申报的重点是： “一站式”电子政务系统，政府部门之间的日常文件、数据交换电子化等示范项目。
（六）数字图书馆。即通过集成和利用最新网络通信技术、计算机技术，传输、处理包括图书、期刊、报纸、照片、音乐和视频等的信息资源，以及在网络环境中发现、开发网络信息资源，建立超大规模的、可扩展的、可互操作的知识库群，并向用户提供高效、高质量服务的示范项目。
（七）社会公共领域信息化。即从事公共事业的单位为满足社会发展需要，利用现代信息技术，开发具有重大影响的基础性数据库，建设信息资源交换中心、信息资源服务网站，以及面向社会大众提供广泛的、便利的信息化应用服务，进而提高社会、社区管理和服务能力。该类申报重点：一是探索建设信息资源服务中心及网站的良性运营机制；二是公共事业单位，如劳动就业、医疗保健、社会福利、交通运输、文化娱乐、图书馆、博物馆等机构利用信息技术，提高为社会大众服务的能力与水平。三是在生活社区，利用现代信息技术为群众生活提供便利的家政、餐饮等服务，或有关社区管理单位，利用现代信息技术，提高社区管理能力与水平。
（八）教育信息化。即相关企事业单位，根据创新人才培养的要求，利用信息技术，对教育系统进行分析和改造，探索新的教育模式，促进教育现代化的示范项目。
第三条 信息化示范单位的申报条件：
（一）申报单位必须是信息化工程应用单位，而不是信息化工程承建单位。
（二）申报单位已经取得较大的成就，包括经济效益和社会效益。
（三）申报单位在行业或全市乃至全省具有较大的示范带头作用，在项目实施工程中总结的经验和体会在全市乃至全省具有较大的推广意义。
第四条 信息化示范单位评选程序：
（一）信息化示范单位的申报。
申请信息化示范的单位，须提交项目的总结材料以及填写《信息化示范单位申报书》。表格可从省信息产业厅网站(www.gdiid.gd.gov.cn)下载。
（二）信息化示范单位的受理。
市信息产业局统一受理信息化示范单位申请；各单位于每年3月31日前将有关申报材料一式三份和软盘一张上报市信息产业局。
（三）信息化示范单位的评审。
市信息产业局对申报材料的完整性进行审查，并组织有关专家进行实地考察、评审后，按照有关条件和标准选出全市信息化示范单位，并报省信息产业厅备案。
（四）市信息产业局在评选的中山市信息化示范单位中，有计划、有选择地将一部分示范单位推荐给省信息产业厅参加全省信息化示范单位的评审。
第五条 获市信息化示范单位称号的，由市政府授予证书并进行表彰，在有关新闻媒体上公布。
第六条 评选工作在每年6月底完成初评，9月底完成评选并举行表彰及颁发证书活动。
第七条 本办法自2003年10月1日起施行。