转发“关于在部分城市银行实行电子联行试运行的通知”的函
中国人民建设银行
转发“关于在部分城市银行实行电子联行试运行的通知”的函
中国人民建设银行
建设银行沈阳市、大连市、长春市、哈尔滨市、广州市分行、齐齐哈尔市分行，丹东市中心支行：
现将中国人民银行银发（1991）43号“关于在部分城市银行实行电子联行试运行的通知”文件转发你行。
银行系统实行电子联行划拨资金，是使用卫星通信和计算机网络相结合的先进的科学技术，在银行划拨资金业务的具体应用，对加速资金周转，提高资金的社会使用效益有着重要的意义，是联行制度的一项重大革命性变革。参加试运行的行处要组织好学习，认真执行制度，积累有关资
料，对试运行中出现的各种问题及时向总行反映，把试运行工作搞好。
以上请立即转知所属。
附件：关于在部分城市银行实行电子联行试运行的通知
中国人民银行黑龙江省、辽宁省、吉林省、广东省、哈尔滨市、沈阳市、大连市、长春市、广州市、齐齐哈尔市、丹东市分行；中国工商银行，中国农业银行，中国银行，中国人民建设银行，交通银行，中信实业银行：
为了加速联行资金划拨，提高资金使用效益，根据国务院《关于建设中国人民银行卫星通信专用网的通知》精神，1989年开始建设以卫星为通信手段的全国电子联行网络。目前该网络的建设初具规模。现已建成主站和81个小站，有40个城市卫星小站联调成功，基本上具备了在
部分城市实行电子联行清算的条件。为此，总行决定从1991年4月1日起首先在哈尔滨等7个城市实行电子联行试运行，待取得经验后，再逐步扩大到40个城市。现就7个城市银行电子联行试运行的有关事项通知如下：
一、试点城市为哈尔滨市、沈阳市、长春市、大连市、广州市、齐齐哈尔市、丹东市。由当地人民银行根据《中国人民银行全国电子联行往来制度（试行本）》（见附一，以下简称制度（试行本）），组织电子联行试运行工作。
二、试点范围：上述7个城市人民银行、各专业银行及交通银行、中信实业银行中有全国联行行号的行处。试运行的业务范围是7个城市人民银行之间的异地划收业务；7个城市专业银行及交通银行、中信实业银行之间异地跨系统划收业务。以上业务均通过人民银行电子联行转汇。划
付业务暂不纳入试点范围。
三、人民银行增设会计科目和启用部分电子联行行号：
（一）增设“0267电子联行往帐”、“0268电子联行来帐”、“0269电子清算资金往来”（三个科目的使用说明详见附件一），顺序排列在人民银行会计科目第四类“0266汇出汇款”科目后面，归并在全国银行统一会计科目第九类“0261人民银行联行往来”科目
中。
增设“0349应解汇款及临时存款”科目。凡异地汇入未在本行开户的单位的待解付款项，及囿临时需要而存入本行的款项，用本科目核算。排列在人民银行会计科目第八类“0338暂付款项”科目后面，归并在全国银行统一会计科目第七类“0599其他业务”科目中。
（二）启用部分“全国电子联行资金清算中心代码”作为人民银行电子联行收、发报行行号，各汇出、汇入行行号暂沿用现行全国联行行号（行号簿待发）。
四、为保证电子联行顺利稳妥地进行，试运行工作分为四个阶段。从1991年3月5日至9日为一期模拟试验阶段；3月11日至25日为总结修整阶段；3月26日至30日为二期模拟试验阶段；4月1日正式投入人机并行。
（一）模拟试验办法：由各试点的人民银行假设60笔汇划业务，循环使用。模拟试验期间，第一天向每个行划拨10笔（可分若干份转汇代收清单），由清算中心发送1－2次，每二天向每个行划拨20笔（假设的10笔业务，使用2次）逐日递增。模拟试验结束日，总中心应向各
试点行电传对帐表，核对电子清算资金往来科目余额。模拟试验期间不拍发手工电报。
（二）人机并行的办法采取以电为主，手工核对为辅的方式。即通过卫星网络和拍发电报双线传输汇划款项信息；收报行收到电子联行信息后，先列入“应解汇款及临时存款”科目中“电子联行应解汇款”帐户存储，俟收到手工电报核对相符后再办理解付手续。电子联行纳入帐内核算
，手工折发的电报仅起核对作用列入帐处签记处理（具体核算手续详见附二）。
（三）制度（试行本）中规定收报行收到来帐信息，可采取打印“电子联行来帐清单”或逐笔打印“电子联行来帐补充报单”两种做法。在人机并行阶段，为了便于逐笔对帐和解付款项，宜采用打印“补充报单”的做法。
五、专业银行及交通银行、中信实业银行向人民银行办理转汇时，应及时清算资金，提交原始汇划凭证和转汇清单时应一并向人民银行提交划款凭证，一般不宜轧入同城票据交换差额内。人民银行向汇入行划拨解付款项时可通过同城票据交换办理清算。
六、专业银行及交通银行、中信实业银行必须在人民银行存款帐户留足备付金，如发行资金不足，应主动调拨资金或向他行拆借，或事先向人民银行申请日拆性贷款。人民银行发放的日拆性贷款，要包括在总行下达的人民银行贷款限额之内。
七、其他有关试运行的几个问题。
（一）哈尔滨市、长春市、沈阳市、广州市等四个分行卫星接收站要加快建设，按时参加试运行，如确有困难，可先使用省分行的卫星小站及清算分中心代码。具体办法由各有关省、市分行商定，报总行会计司、金融电子化公司备案。
（二）试运行期间使用的会计凭证，其中“电子联行转汇代收清单”、“电子联行往帐代收清单”、“电子联行来帐代收清单”、“电划代收补充报单、以及手工核对部分采用计算机填制的往帐报单及电稿，暂由总行统一印制，各试点人民银行可向总行指定印刷单位订购。汇出行使用
的“转汇代收清单”暂由人民银行按业务需要分发各专业银行试点行使用。其余各种凭证，由各行自行印制使用。
（三）试点城市参加电子联行转汇业务的各汇出、入行行名、行号、电报挂号、邮政编码及详细通信地址，由人民银行总行统一编辑成册后下发各有关银行使用。
（四）有关电子联行密押的规定，另行通知。
（五）人机并行阶段，各试点行应根据现行结算办法的有关规定收取邮电费及手续费。各家银行通过电子联行转汇的业务收取的电报费及50％的手续费应按月计算，定期由人民银行向各行收取。
八、各试点地区人民银行应及早组织人民银行内部和专业银行有关人员进行业务培训，务必掌握新办法和试运行的要求。
试办电子联行是关系联行改革的一件大事，成功的试运行是今后逐步推广、全面实施电子联行的关键。各级行要加强对这次试运行工作的领导，会计、科技、营业部、清算中心等有关部门应相互支持，密切配合，并组织各专业银行共同搞好试点工作。
附一：中国人民银行电子联行往来制度（试行本）
第一章 总 则
第一条 为适应我国有计划商品经济的发展，运用现代化的电子计算机网络和卫星通信技术，处理全国联行往来业务，以加速社会资金周转，现根据《中国人民银行会计制度》的基本规定和电子计算机网络以及卫星通信系统的特点，结合联行资金清算的需要，特制定本制度。
第二条 全国电子联行往来（以下简称电子联行）是指发有电子联行行号的行与行之间通过电子计算机网络系统进行异地资金划拨的帐务往来。
第三条 电子联行的基本做法
根据加强资金管理，加速资金周转，严密联行监督，简化业务手续的原则，电子联行采用星形结构、纵向往来、随发随收、当时核对、每日结平、存欠反映的基本作法。
一、电子联行在总行设立资金清算总吣，在各省（自治区、直辖市、计划单列城市）一级分行和地（市）分行设立资金清算分中心。各分中心受理的联行汇划业务，直接发送总中心。各分中心之间不发生直接的横向关系，由总中心负责各分中心之间汇划业务的转收转发；总中心和各分
中心之间的信息交换，必须经过当时确认之后才作为有效信息；每日营业终了，总中心和各分中心核对无误后，结平当日电子联行帐务，以上存或借用反映各行资金存欠关系。
二、办理电子联行往帐的行称电子发报行（以下简称发报行）；办理电子联行来帐的行称电子收报行（以下简称收报行）；清算总中心称电子联行转发行（以下简称转发行）。
三、各金融机构受理异地汇划业务，发出汇划业务的行称汇出行，收到汇划业务的行称汇入行，汇出、汇入资金由人民银行当即清算，汇划款项与资金清算同步进行。
四、电子联行的帐务处理以电子计算机网络系统传递的资金收付信息为依据，但必须经过计算机确认和会计部门审核，切实防止差错和可能产生的弊端。
第二章 会计科目及会计凭证
第一节 会计科目
第四条 为了正确进行电子联行核算，设置以下电子联行科目：
一、电子联行往帐
发报行通过转发行向收报行进行资金汇划业务时用本科目核算。余额双方反映，不得轧抵，在正常情况下与转发行核对后，当日结平。
二、电子联行来帐
收报行收到转发行转来发报行的资金汇划业务时用本科目核算。余额双方反映，不得轧抵，与转发行核对后，当日结平。
三、电子清算资金往来
各清算分中心和总中心之间清算电子联行资金存欠时用本科目核算。每日电子联行往帐、来帐科目余额分别对清后全额转入本科目。余额轧差反映。本科目不按年度分设。在人民银行会计报表全国汇总后，本科目收、付余额应相等。
第二节 会计凭证
第五条 电子联行使用的凭证有以下四种：
一、电子联行转汇代收（代付）清单一式三联（见附式一、二）。
第一联 发报依据。发报行录入员凭以录入后交事后核查员核查留存。
第二联 发报行会计部门记帐后，与其他相关凭证一起作有关金融机构的往来科目传票附件。
第三联 回单由发报行加盖转讫章后作为回单退汇出行。
二、电子联行往帐代收（代付）清单一式二联（见附式三、四）。
第一联 与相关凭证及转汇单一起作有关金融机构的往来科目传票附件。
第二联 代电子联行往帐卡片帐。
三、电子联行来帐代收（代付）清单一式三联（见附式五、六）。
第一联 收报行代电子联行来帐卡片帐。
第二联 收报行作有关金融机构的往来科目传票附件。
第三联 交汇入行凭以填制转帐传票后作人民银行往来科目传票的附件。
四、电划代收（代付）补充报单一式三联（修改格式见附式七、八）。
第一联 收报行转帐后，作电子联行来帐卡片帐。
第二联 交汇入行代转帐传票。
第三联 汇入行交开户单位作为收（附）款通知。
第三章 帐务处理
第一节 汇出行帐务处理
第六条 汇出行根据开户单位提交应转汇的汇划凭证，按规定审核无误，并确认开户单位存款帐户足够支付时，分别划收、划付每10笔一份，按要求逐笔填制转汇清单各一式三联，并汇总填制两联划款凭证（划收或划付），以一联划款凭证作转帐收入传票，一联原始汇划凭证作转帐
付出传票进行帐务处理。
对于代收业务，其会计分录是：
（收） 人民银行往来
（付） ××科目
如系代付业务，其会计分录相反。
转帐后，将一联划款凭证连同三联转汇清单和相关原始汇划凭证一并提交开户的发报行。
第二节 发报行帐务处理
第七第 电子联行往帐业务发生时，按下列规定处理：
一、发报行收到汇出行提交的划款凭证、三联转汇清单及原始汇划凭证，经审核无误并确认汇出行帐户中存款足够支付时，在第三联转汇清单上加盖转讫章退汇出行。将划款凭证代转帐传票（转汇清单第二联及原始汇划凭证作附件）进行帐务处理。
对于往帐代收业务，其会计分录是：
（收）电子联行往帐
（付）××银行往来
如系代付业务，其会计分录相反。
二、在转汇清单第一、二联上逐笔加填收报行行号和加编密押。第二联作有关传票附件留存。将第一联用签收簿提交录入员签收后凭以逐笔输入电子联行计算机系统。输入后按每同样十笔打印出一份电子联行往帐代收（或代付）清单一式二联交帐务部门，分别作传票附件和卡片帐。凭
以发报后的转汇清单第一联交核查员用于事后监督，核查后由核查员妥善装订保管。
三、汇出行在发报行的存款帐户不足支付时，发报行对能够支付的金额，按有关规定办理，对不足支付的分别按以下不同情况处理。
（一）全部清单均不能转汇的。转汇清单、划收凭证、原始凭证发报行专夹保管。一日之内（指发报行处理此笔业务的次日营业终了前。以下同）待汇出行筹足资金后，处理手续与一、二同。
（二）部分清单可转汇，部分清单不能转汇的。根据可转汇清单，填制二联特种转帐付出传票，一联记汇出行存款帐户（原划收凭证、转汇清单第二联及原始汇划凭证作附件）；另一联特种转帐付出传票与已转汇清单第三联均加盖转旋章交汇出行，第一联转汇清单送录入员签收。对不
能转汇的清单及所附原始汇划凭证专夹保管。一日之内汇出行筹足款项后，再填两联转帐付出传票按上述手续进行帐务处理。
（三）一份清单中部分款项可转汇。部分款项不能转汇的，按不能转汇的清单保管和处理。
上述三种情况，汇出行一日之内均不能筹足款项，发报行将转汇清单及原始汇划凭证一并退交汇出行（全部退回的，还应退还划款凭证）。对于汇出行的划付凭证仍按有关规定处理。
四、录入计算机的往帐信息，经审核无误后，通过通信网络发往转发行，并根据转发行发回的收电回执，由电子计算机累计已发妥往帐收、付报笔数、金额。
五、每日营业终了，发报行发出往帐结束包与转发行对清当日往帐笔数及金额累计数，收到对帐正确回执后，即打印电子联行往帐日结表（见附式九），核对无误后，根据表中转帐数填制转帐传票，办理转帐。将电子联行往帐科目余额转入电子清算资金往来科目。
对于往帐代收业务，其会计分录是：
（收）电子清算资金往来
（付）电子联行往帐
如系代付业务，其会计分录相反。
六、如当日系统对帐不正常，则应使用电话主动向转发行对帐，如仍不可能，则在日结表中手工填入未对帐数。待次日使用电话与转发行及时对清后，在原日结表备注栏中注明对清日期。
第八条 汇出行提交的原始汇划凭证与转汇清单中审核出的差错应及时查明纠正。如果当日未能查清，则转列暂收（或暂付）款项科目待发往帐户，待查清后再做处理。
当日因设备故障，线路不通或超过等原因录入后未能发妥的电子联行往帐，暂保留在电子联行往帐科目内，作为该科目当日余额，待次日向转发行发妥对清后，再按第七条四的规定处理。
第三节 转发行帐务处理
第九条 转发行办理电子联行转发业务时，按下列规定处理：
一、转发行收到发报行送来的往帐信息，经确认无误后，向发报行发送收电回执，然后再按收报行行号清分，分批将其连同收付报笔数、金额的合计数转发收报行，并验证收报行的收电回执。
二、每日业务终了，通过来（往）帐结束包转发行与收、发报行对清帐务，轧平之后即打印电子联行往来平衡表（见附式十）。电子联行的上存、借用资金余额合计数每日应当相等。
三、转发行收到发报行电子联行往帐信息，当日因故无法将该信息转达收报行时，转发行通过待转发户过渡，但该户余额年终决算日必须查清结平。
第十条 核对电子清算资金往来科目余额。
一、电子清算资金往来各帐户的余额每月由转发行与各收、发报行使用电传或邮寄对帐表（见附式十三）的方式进行核对，发现不符应立即查明更正。
二、每季联行结息日，转发行应将各行当季电子联行计息积数及利息数送交总行会计司营业处，由营业处核对无误后办理利息收付。
第四节 收报行帐务处理
第十一条 发生电子联行来帐业务时，按下列规定处理：
一、收报行收到来帐信息，经审核无误后，向转发行发送收电回执。并按汇入行打印电子联行来帐清单一式三联或逐笔打印来帐补充报单及汇总单（见附式十二）各一式三联。
二、打印后，经逐笔核押无误，即按总数填制两联划收（划付）凭证进行帐务处理。
对于代收业务，其会计分录是：
（收）××银行往来
（付）电子联行来帐
如系代付业务，其会计分录相反。
转帐后，将来帐清单第一、二两联分别作有关科目传票的附件和卡片帐，在第三联上加盖转旋章及有关人员名章后连同一联划款凭证交汇入行。如果打印来帐补充报单及汇总单，则将汇总单第一联作有关金融机构的往来科目传票附件，补充报单第一联作电子联行来帐卡片帐，汇总单第
二联作电子联行来帐科目传票附件，汇总单第三联加盖转讫章及有关人员名章后连同一联划款凭证和补充报单第二、三联转交汇入行。
（三）每日业务终了，收报行通过转发行来帐结束包对清当日来帐后，即根据当日电子联行来帐累计收到数（即本日发生额）及转帐数打印电子联行来帐日结表（见附式十一），凭表中转帐数编制转帐传票，将电子联行来帐科目余额转入电子清算资金往来科目。对于代收业务，其会计
分录是：
（收）电子联行来帐
（付）电子清算资金往来
如系代付业务，其会计分录相反。
四、如当日系统对帐不正常，则应使用电话主动向转发行对帐。如仍不可能，则在日结表中手工填入未对帐数，待次日使用电话与转发行及时对清后，在原日结表备注栏中注明对清日期。
第五节 汇入行帐务处理
第十二条 汇入行接到收报行转来的电子联行代收（代付）来帐清单第三联及划款凭证，经审核后，自行编制进帐凭证和收（付）款通知（或以本行电划代收（代付）补充报单第二、三联代用）进行帐务处理。如系接到收报行送来的汇总单第三联、电划代收（代付）补充报单第二、三
联（即转帐传票和收（付）款通知）和划款凭证，经审核后，凭以进行帐务处理。
对于代收业务，其会计分录是：
（收）××存款
（付）人民银行往来
如系代付业务，其会计分录相反。
转帐后，将收（付）款通知盖转讫章送交收（付）款人。
第四章 事后监督
第十三条 各清算分中心应设专人负责电子联行往来业务的事后核查监督工作。这项工作应针对业务处理全过程和每一笔业务，于业务发生日后的下一个营业日进行，尤其重点核查往帐录入文件中带有修改标记的业务。核查时，应将转汇清单第一联与存在计算机中的日志文件进行逐笔
核对，具体核对方式由各行自定。
每日核查工作结束后，应对核查结果作简要的核查记录（格式由各行自定）。如未发现问题由核查员签章；发现问题时，核查员须及时向有关部门负责人反映，由该负责人处理后，在核查记录中填写处理结果，并同核查员共同签章。所有核查记录均事后由清算分中心有关负责人保管。
各清算分中心须建立严格的凭证内部交接制度，以明确责任，便于核查。
第五章 电子联行查询
第十四条 电子联行系统应采取多种措施，尽量避免出现差错。凡是当日收报、发报、小计、累计等技术问题，应由转发行和各收、发报行之间进行查询，凡属原始汇划凭证中的差错造成不能转帐的应直接由汇出、汇入行查询。如当日发报行发现汇出行提交的转汇清单中有差错时，应
即查明更正后才能进行电子联行往帐处理；转发行发现往帐差错时，一律不予受理，由发报行更正后重新发送；收报行发现来帐差错时，电子联行来帐不做更改，重新划回发报行处理；汇入行发现汇入单位帐号、金额等项差错时，可以直接向汇出行查询。被查询行收到查询后，应尽快给予
明确签复。
第十五条 电子联行业务处理要作到准确及时，一旦发生差错或设备线路出现故障，各有关行及有关人员必须顾全大局，认真执行统一规定，加强相互协作和服务，及时进行处理（详见附表：《电子联行差错和故障类型及处理方法一览表）。
第十六条 电子联行提供12个月内查询的功能。
第六章 系统的安全管理
第十七条 机器设备管理
为保证电子联行系统的可靠运转，各清算中心必须按技术要求保持良好的设备运行环境。计算机网络系统的供电，通信及信息处理设备必须安全可靠，并备有良好的、易切换的替换设备。计算机网络的机房，线路必须按规定采取安全保护措施。各清算分中心对上述设备要建立切实可行
的管理制度，并对制度执行情况进行经常性的检查。
第十八条 操作和程序管理
根据系统管理开发和业务运行操作分别管理的原则，各清算中心对开发、运行、会计帐务三个部门要严格分别管理。建立切实有效的运行管理制度，严禁开发人员和管理人员直接操作终端，处理会及帐务；严禁非操作人员操作机器和编程；严禁操作人员参加开发和修改程序工作及会计
帐务处理。
操作人员必须严格按照操作说明书进行操作。
源程序由总行统一编制和管理，运行计算机不得装入源程序，各清算分中心的程序副本要指定专人密封管理。未经总行批准，严禁修改程序。
信息传递过程中必须有经过有关职能部门批准的加密措施。
第十九条 磁介质和数据管理
各清算分中心对电子联行往来帐磁介质信息，必须经事后监督检查后，指定专人按有关技术要求妥为保存，以便随时调阅检查。电子联行数据信息的保存期与《中国人民银行会计制度》中规定的同类会计档案的保存期相同。
第二十条 密押管理
本系统采用的全国电子联行密押编制办法及密钥代码由人民银行总行制订，由清算总中心负责管理，颁发及通知启用。
第七章 附 则
第二十一条 汇出、汇入行与收、发报行之间也可用磁记录或计算机直接联网方式交换往来业务信息，具体办法由当地人民银行汇出、汇入行协商确定。
第二十二条 电子联行行号的颁发、撤销、变更均由中国人民银行总行集中审批并通报全辖。
第二十三条 本制度由中国人民银行总行负责解释和修订。
附式一
银行
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电子联行转汇代收清单
（业务公章） 编号：×××××
汇出行行号 年 月 日 共 第
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序号┃收报行┃汇入行┃收款人┃收款人┃金┃密┃付款人┃付款人┃事 由
┃行 号┃行 号┃帐 号┃名 称┃额┃押┃帐 号┃名 称┃
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1 ┃ 2 ┃ 3 ┃ 4 ┃ 5 ┃6┃7┃ 8 ┃ 9 ┃10
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4 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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5 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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6 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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7 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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8 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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9 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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合 计： ┃ ┃发报行编押： 核押：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━━━━
汇出行复核： 经办： 发报行录入： 核查：
须知：1．本清单一式三联。第一、二联第2、7栏由发报行编押人员填写，第三
联第2、7栏不填故加斜线划销；其余栏次内容均由汇出行经
办人员填写。
2．填写时必须字迹清析，内容完整、准确。
3．如某项内容字数较多，格内一行不够，可在格内填写两行。
4．填写方须承担责任，如有差错必须由填写方修改并加盖修改人名章。
5．每一汇出行使用的转汇清单，其编号（清单右上角）一日内不得重复。
说明：1．转汇清单编号五位数加序号一位数（0～9）形成凭证提交号，为查询
检索之用。
2．第一联：发报依据联，发报行录入员凭以录入后交事后核查员核查留存
（格式如上）。
第二联：发报行会计部门记帐后，与其他相关凭证一起作有关金融机构
的往来科目传票附件（基本格式如上，但不印发报行
录入，核查签章处）。
第三联：回单联：由发报行加盖转讫章后作为回单退汇出行（基本格式
如上，但下端不印发报行有关人员签章处）。
附式二
银行
━━━━━━━━━━━━
电子联行转汇代付清单
（业务公章） 编号：×××××
汇出行行号 年 月 日 共 第
━━━━━━ ━━ ━━ ━━ ━━ ━━━
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序号┃收报行┃汇入行┃付款人┃付款人┃金┃密┃收款人┃收款人┃事 由
┃行 号┃行 号┃帐 号┃名 称┃额┃押┃帐 号┃名 称┃
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2 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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3 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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5 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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6 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━╋━╋━━━╋━━━╋━━━
7 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━╋━╋━━━╋━━━╋━━━
8 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━╋━╋━━━╋━━━╋━━━
9 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━━┻━━━┻━━━┻━━━┻━━━╋━╋━┻━━━┻━━━┻━━━
合 计 ┃ ┃发报行编押： 核押：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━━━━
须知：1．本清单一式三联。第一、二联第2、7栏由发报行编押人员填写，第三
联第2、7栏不填故加斜线划销；其余栏次内容均由汇出行经办人员填
写。
2．填写时必须字迹清晰,内容完整、准确。
3．如某项内容字数较多，格内一行不够，可在格内填写两行。
4．填写方须承担责任，如有差错必须由填写方修改并加盖修改人名章。
5．每一汇出行使用的转汇清单，其编号（清单右上角）一日内不得重复。
说明：1．转汇清单编号五位数加序号一位数（0～9）形成凭证提交号，为查询
检索之用。
2．第一联：发报依据联，发行行录入员凭以录入后交事后核查员核查贸存
（格式如上）。
第二联：发报行会计部门记帐后，与其他相关凭证一起作有关金融机构
的往来科目传票附件（基本格式如上，但不印发报行录入，核查签章处）
。
附式三
中国人民银行 分行
━━━━━
电子联行往帐代收清单
统编页号
━━━━━━
汇出行行号 日期 打印时间 共 页 第 页
━━━━━ ━━━ ━━ ━━ ━━
━┳━━━┳━━━┳━━━┳━━━┳━┳━┳━━━┳━━━┳━━┳━
序┃收报行┃汇入行┃收款人┃收款人┃金┃密┃付款人┃付款人┃业务┃事
号┃行 号┃行 号┃帐 号┃名 称┃额┃押┃帐 号┃名 称┃种类┃由
━╋━━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━╋━╋━━━╋━━━╋━━╋━
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━┻━━━┻━━━┻━━━┻━━━╋━╋━┻━━━┻━━━┻━━┻━
合 计 ┃ ┃
━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━━━━━
第一录入员 第二录入员 复核 经办
说明：第一联蓝色，发报行与相关原始汇划凭证一起，作有关金融机构的往来科目
传票附件。
第二联桃红色，发报行代电子联行往帐科目卡片帐。
附式四
中国人民银行 分行
━━━━━
电子联行来帐代收清单
统编页号
━━━━━━
汇出行行号 日期 打印时间 共 页 第 页
━━━━━ ━━━ ━━ ━━ ━━
━┳━━━┳━━━┳━━━┳━━━┳━┳━┳━━━┳━━━┳━━┳━
序┃收报行┃汇入行┃付款人┃付款人┃金┃密┃收款人┃收款人┃业务┃事
号┃行 号┃行 号┃帐 号┃名 称┃额┃押┃帐 号┃名 称┃种类┃由
━╋━━━╋━━━╋━━━╋━━━╋━╋━╋━━━╋━━━╋━━╋━
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━┻━━━┻━━━┻━━━┻━━━╋━╋━┻━━━┻━━━┻━━┻━
合 计 ┃ ┃
━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━━━━━
第一录入员 第二录入员 复核 经办
说明：第一联橘红色，发报行与相关原始汇划凭证一起，作有关金融机构的往来科
目传票附件。
第二联黑色，发报行代电子联行往帐科目卡片帐。
附式五
中国人民银行 分行
━━━━━
电子联行来帐代收清单
统编页号
━━━━
收报行（盖章） 汇入行行号 日期 打印时间 共 页第 页
━━ ━━ ━━ ━━ ━━ ━━
━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━┳━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━
序┃发报┃汇出┃收款┃收款┃金┃密┃付款┃付款┃业务┃录入┃凭证┃事
┃ 行 ┃ 行 ┃ 人 ┃ 人 ┃ ┃ ┃ 人 ┃ 人 ┃ ┃ ┃ 提 ┃
号┃行号┃行号┃帐号┃名称┃额┃押┃帐号┃名称┃种类┃日期┃交号┃由
━╋━━╋━━╋━━╋━━╋━╋━╋━━╋━━╋━━╋━━╋━━╋━
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━┻━━┻━━┻━━┻━━╋━╋━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━
合 计 ┃ ┃ 发报行核押
━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━━━━━━━━━
收报行复核 经办 汇入行复核 经办
说明：第一联绿色，收报行代电子联行来帐科目卡片帐。
第二联紫色，收报行作有关金融机构的往来科目传票附件。
第三联红色，交汇入行，作人民银行往来科目传票附件。
附式六：中国人民银行 分行
━━━━━
电子联行来帐代付清单
统编页号
━━━━
收报行（盖章） 汇入行行号 日期 打印时间 共 页第 页
━━ ━━ ━━ ━━ ━━ ━━
━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━┳━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━
序┃发报┃汇出┃付款┃付款┃金┃密┃收款┃收款┃业务┃录入┃凭证┃事
┃ 行 ┃ 行 ┃ 人 ┃ 人 ┃ ┃ ┃ 人 ┃ 人 ┃ ┃ ┃ 提 ┃
号┃行号┃行号┃帐号┃名称┃额┃押┃帐号┃名称┃种类┃日期┃交号┃由
━╋━━╋━━╋━━╋━━╋━╋━╋━━╋━━╋━━╋━━╋━━╋━
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
━┻━━┻━━┻━━┻━━╋━╋━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━
合 计 ┃ ┃ 发报行核押
━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━━━━━━━━━
收报行复核： 经办： 汇入行复核： 经办：
说明：第一联紫红色，收报行代电子联行来帐科目卡片帐。
第二联墨绿色，收报行作有关金融机构的往来科目传票附件。
第三联天蓝色，交汇入行，作人民银行往来科目传票附件。
附件七1-3
1 中国人民银行电划代收补充报单第一联
收报 年 月 日 凭证提交号
┏━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━━━┳━━━┓
┃发报行┃ ┃汇出行┃ ┃收报行┃ ┃ 汇入行 ┃ ┃
┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行号或行名┃ ┃
┣━┳━┻━━┻┳━━┻━━┻━┳━╋━━╋━━━━━┻━━━┫
┃收┃帐号或地址┃ ┃付┃帐号┃ ┃
┃款┣━━━━━╋━━━━━━━┫款┣━━╋━━━━━━━━━┫
┃人┃ 名 称 ┃ ┃人┃名称┃ ┃
┣━┻━━━━━┻━━━━━━━┻━╋━━┻━━━━━━━━━┫此
┃ 金额 ┃ 金额 ┃联
┃（大写） ┣━━━━━━━━━━━━┫转
┃ ┃ ┃帐
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫后
┃ 事 由 ┃密押 核押 ┃代
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━┳━━━━━━━━━━┫联
┃备注： ┃收┃转帐日期 复核 记帐┃行
┃ ┃报┣━━━━━━━━━━┫来
┃ ┃行┃对帐日期 对帐 ┃帐
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━┛
电脑打印 手工无效
附件七2／3
2 中国人民银行电划代收补充报单第二联
收报 年 月 日 凭证提交号
┏━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━━━┳━━━┓
┃发报行┃ ┃汇出行┃ ┃收报行┃ ┃ 汇入行 ┃ ┃
┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行号或行名┃ ┃
┣━┳━┻━━┻┳━━┻━━┻━┳━╋━━╋━━━━━┻━━━┫
┃收┃帐号或地址┃ ┃付┃帐号┃ ┃
┃款┣━━━━━╋━━━━━━━┫款┣━━╋━━━━━━━━━┫
┃人┃ 名 称 ┃ ┃人┃名称┃ ┃
┣━┻━━━━━┻━━━━━━━┻━╋━━┻━━━━━━━━━┫此
┃ 金额 ┃ 金额 ┃联
┃（大写） ┣━━━━━━━━━━━━┫给
┃ ┃ ┃汇
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫入
┃ 事 由 ┃ 应解汇款编号 ┃行
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━┳━━━━━━━━━━┫代
┃备注： ┃收┃科目（收） ┃转
┃ ┃报┃对方科目（付）联行 ┃收
┃ ┃行┃来帐 复核 记帐 ┃传
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━┛票
电脑打印 手工无效 附件 张
附件七3／3
3 中国人民银行电划代收补充报单第三联
收报 年 月 日 凭证提交号
┏━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━━━┳━━━┓
┃发报行┃ ┃汇出行┃ ┃收报行┃ ┃ 汇入行 ┃ ┃
┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行号或行名┃ ┃
┣━┳━┻━━┻┳━━┻━━┻━┳━╋━━╋━━━━━┻━━━┫此
┃收┃帐号或地址┃ ┃付┃帐号┃ ┃联
┃款┣━━━━━╋━━━━━━━┫款┣━━╋━━━━━━━━━┫给
┃人┃ 名 称 ┃ ┃人┃名称┃ ┃收
┣━┻━━━━━┻━━━━━━━┻━╋━━┻━━━━━━━━━┫款
┃ 金额 ┃ 金额 ┃人
┃（大写） ┣━━━━━━━━━━━━┫代
┃ ┃ ┃收
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫帐
┃ 事 由 ┃应解汇款编号 ┃通
┣━━━━━━┳━━━┳━━━━━━╋━┳━━━━━━━━━━┫知
┃ 上列款项已┃（银行┃ 已上列款项┃收┃科目（收） ┃或
┃代进帐如有错┃盖章）┃照收无误 ┃ ┃对方科目（付） ┃取
┃误，请持此联┃ 年┃证件名称： ┃报┃解汇日期 ┃款
┃来行面洽 ┃ 月┃证件号码： ┃ ┃ 年 月 日 ┃收
┃此致（开户单┃ 日┃收款人盖章 ┃行┃ ┃据
┃位） ┃ ┃ 年 月 日┃ ┃复核 记帐 出纳┃
┗━━━━━━┻━━━┻━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━┛
电脑打印 手工无效
附件八1／3
1 中国人民银行电划代付补充报单第一联
收报 年 月 日 凭证提交号
┏━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━━━┳━━━┓
┃发报行┃ ┃汇出行┃ ┃收报行┃ ┃ 汇入行 ┃ ┃
┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行号或行名┃ ┃
┣━┳━┻━━┻┳━━┻━━┻━┳━╋━━━━━┳━━┻━━━┫
┃收┃帐号或地址┃ ┃付┃帐号或地址┃ ┃
┃款┣━━━━━╋━━━━━━━┫款┣━━┳━━┻━━━━━━┫
┃人┃ 名 称 ┃ ┃人┃名称┃ ┃
┣━┻━━━━━┻━━━━━━━┻━╋━━┻━━━━━━━━━┫此
┃ 金额 ┃ 金额 ┃联
┃（大写） ┣━━━━━━━━━━━━┫转
┃ ┃ ┃帐
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫后
┃ 事 由 ┃密押 核押 ┃代
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━┳━━━━━━━━━━┫联
┃备注： ┃收┃转帐日期 复核 记帐┃行
┃ ┃报┣━━━━━━━━━━┫来
┃ 代付 ┃行┃对帐日期 对帐 ┃帐
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━┛
电脑打印 手工无效
附件八2／3
2 中国人民银行电划代付补充报单第二联
收报 年 月 日 凭证提交号
┏━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━━━┳━━━┓
┃发报行┃ ┃汇出行┃ ┃收报行┃ ┃ 汇入行 ┃ ┃
┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行号或行名┃ ┃
┣━┳━┻━━┻┳━━┻━━┻━┳━╋━━━━━┳━━┻━━━┫
┃收┃帐号或地址┃ ┃付┃帐号或地址┃ ┃
┃款┣━━━━━╋━━━━━━━┫款┣━━┳━━┻━━━━━━┫
┃人┃ 名 称 ┃ ┃人┃名称┃ ┃
┣━┻━━━━━┻━━━━━━━┻━╋━━┻━━━━━━━━━┫此
┃ 金额 ┃ 金额 ┃联
┃（大写） ┣━━━━━━━━━━━━┫给
┃ ┃ ┃汇
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫入
┃ 事 由 ┃ ┃行
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━┳━━━━━━━━━━┫代
┃备注： ┃收┃科目 （付） ┃转
┃ ┃报┃对方科目（收）联行来┃帐
┃ 代付 ┃行┃转帐日期 帐┃传
┃ ┃ ┃复核 记帐 ┃票
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━━┛
电脑打印 手工无效 附件 张
附件八3／3
3 中国人民银行电划代付补充报单第三联
收报 年 月 日 凭证提交号
┏━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━┳━━┳━━━━━┳━━━┓
┃发报行┃ ┃汇出行┃ ┃收报行┃ ┃ 汇入行 ┃ ┃
┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行 号┃ ┃行号或行名┃ ┃
┣━┳━┻━━┻┳━━┻━━┻━┳━╋━━━━━┳━━┻━━━┫
┃收┃帐号或地址┃ ┃付┃帐号或地址┃ ┃
┃款┣━━━━━╋━━━━━━━┫款┣━━┳━━┻━━━━━━┫
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上海市防汛墙加固工程建设管理办法
上海市人民政府
上海市防汛墙加固工程建设管理办法
上海市政府
第一章 总 则
第一条 为了确保本市防汛墙加固工程顺利建成，保障本市防汛安全，根据国家基本建设管理的有关规定，结合本市防汛墙工程建设的特点，制定本办法。
第二条 本办法适用于上海市人民政府、水利电力部、长江口及太湖流域综合治理领导小组批准初步设计（沪府〔1987〕121号），并经国家计划委员会批准开工的上海市防汛墙加固工程（以下简称防汛墙工程）中所有公用及专用岸段防汛墙的新建、改建工程，以及黄浦江支流
水闸的加高、加固工程。
第三条 防汛墙工程建设实行集中管理与分级、分系统管理相结合的原则。
上海市防汛指挥部是防汛墙工程建设的主管部门，负责对工程建设进行部署和监督。上海市长江口开发整治局是防汛墙工程总建设单位，全面负责与协调工程的实施。各岸段归属单位（以下简称业主单位）的主管部门，是所属岸段防汛墙工程的分建设单位。业主单位应在总、分建设单
位领导下具体完成工程建设任务。
第二章 工程建设管理
第四条 防汛墙工程建设根据投资来源的不同，实行以下建设管理分工：
（一）企业单位（包括中央在沪和本市各局、区、县、乡属企业，以下同）的防汛墙工程，由有关的分建设单位负责组织所辖的业主单位实施。其建设资金由企业自筹，在生产维修费内列支。
（二）市市政工程管理局对由其分管的市政公用岸段的防汛墙工程负责组织实施，其建设资金由市长江口开发整治局核拨。
（三）本市事业单位、驻沪部队的防汛墙工程和不属于市市政工程管理局分管的公用岸段的防汛墙工程，由有关分建设单位协助市长江口开发整治局组织实施。其建设资金由本市地方财政、水利部和总后勤部的补贴资金负担。
第五条 各分建设单位应根据下达的年度建设计划和预备项目计划，督促业主单位及时向设计单位办理施工图设计委托，其委托协议书副本由受委托方送市长江口开发整治局备案。
第六条 业主单位在委托施工图设计时，应认真研究初步设计文件，必要时可由分建设单位组织设计复查，以确定施工图设计方案。施工图设计方案对初步设计有重大修改的，须提请市防汛指挥部和市长江口开发整治局审定。凡施工图设计方案中所提出的问题，均须在施工图设计阶段
予以解决。
第七条 设计单位在施工图设计中必须处理好相邻两个岸段的接头。不是由同一设计单位进行施工图设计的，先施工岸段的设计单位有责任主动与后施工岸段的设计单位进行联系，按共同商定的技术措施出图，并将接头图纸复制后送后施工岸段的设计单位和业主单位，以保证防汛墙的
连续性功能。
防汛墙工程施工图设计和预算应包括确保施工期防汛安全的临时渡汛工程措施和费用。
第八条 施工图设计原则上应委托该岸段防汛墙工程的初步设计单位进行。如该设计单位不能满足业主单位的合理要求，业主单位有权另行委托其他经市防汛指挥部认可的设计单位设计，原设计单位有义务提供有关的基础资料。
第九条 施工图设计应执行国家计委《关于控制建设工程造价的若干规定》的“限额设计”原则，施工图设计预算不能超过初步设计概算。因情况特殊必须超概算的，需编制修正概算，并按有关审批权限报批。
第十条 防汛墙工程岸线按初步设计文件确定。凡岸线无新变化的业主单位，可直接委托施工图设计。如业主单位对初步设计既定岸线有新的变动要求，须征得市规划部门、河道管理部门同意。涉及港区或航道的还应征得港口或航道管理部门同意。必要时，可提请市有关主管部门协调
解决。
第十一条 企业单位专用岸段和市市政工程管理局分管岸段的施工图设计文件，由各分建设单位组织审查。审查意见须抄送市防汛指挥部和市长江口开发整治局备案。其余由国家和部队投资的岸段的施工图设计文件由市长江口开发整治局组织审查。
经审查批准的施工图设计文件是编制施工招标标底和申请主要施工材料的依据。
第十二条 经审查批准的施工图设计文件除按常规分送有关单位外，业主单位还须送市防汛指挥部一份，送市长江口开发整治局二份。
第十三条 施工图设计收费（包括部分补测量补钻探费用）标准，按《关于上海市区防汛墙加高加固工程施工图设计若干问题规定的通知》执行。
第十四条 施工图设计预算造价在三十万元以上的防汛墙工程，都应实行施工招标；造价不满三十万元的工程，可以实行施工招标，也可以自行委托施工。
施工招投标管理应按《上海市建设工程施工招标投标管理暂行办法》及有关规定办理。
第十五条 为了确保防汛墙工程的施工质量，业主单位对参加施工投标的单位或委托施工的单位，应根据防汛墙的水工建筑物专业特点，对其资质进行认真审查，以防止由在施工现场缺乏施工技术和管理能力的施工队伍中标、承包。
承包防汛墙施工的单位（包括中标和委托的）必须自行完成工程的主要部位。对转包工程的施工单位，按整顿建筑市场的有关规定予以处罚。
第十六条 防汛墙工程建设应按《实行建设项目开工审批的暂行办法》办理开工审批手续。凡项目投资在一百万元以下的防汛墙工程，在以下条件具备时，由分建设单位向市防汛指挥部和市长江口开发整治局报送申请开工报告，经审批同意后方可开工：
（一）经审查符合要求的水文、地质、试验等基础资料、施工图设计及预算等文件齐备；
（二）向岸线管理部门办妥施工申请手续，如施工机具及临时建筑物、构筑物影响通航的，还须经港航监督部门批准并发布航行通告；
（三）拆迁工作、施工范围内的“三通一平”和障碍物清除基本完成；
（四）施工招标或委托工作完毕，与中标单位或受托单位已签订承发包合同；
（五）按施工图构筑的临时渡汛设施已完成或已纳入施工合同中；
（六）建设资金和主要施工材料已经落实，能满足建设进度要求。
由市市政工程管理局负责建设的防汛墙工程，应参照本条前款各项内容自行审批开工报告，并抄送市防汛指挥部和市长江口开发整治局。
第十七条 项目投资在一百万元以上的防汛墙工程，分建设单位的申请开工报告须先经市防汛指挥部、市长江口开发整治局审核同意（市市政工程管理局分管的公用岸段由市市政工程管理局审核）再向“上海市建设工程开工审批小组”申请批准，经批准后方可开工。
第十八条 本市防汛墙工程建设中，无论新建或改建，无论投资大小，无论由哪个部门分管，凡在施工过程中需要拆除仍实际发挥防汛作用的原有防汛墙的（包括开挖施工通道缺口或洞穴），一律由有关分建设单位向市防汛指挥部提出专题报告，经批准后方能破墙。
第三章 工程计划、资金、材料的管理及统计
第十九条 各分建设单位应在每年九月底以前根据防汛墙工程建设总进度要求，编制下一年度防汛墙工程建设计划（包括拆迁数量和主要建设材料用量）和预备项目计划报市长江口开发整治局。计划应依据业经批准的初步设计文件编制。
险工段的防汛墙工程在报经市防汛指挥部确认后应优先安排建设。
第二十条 市长江口开发整治局负责汇总各分建设单位上报的建设计划，在会同市防汛指挥部作必要的调整后，报送市计划委员会和水利部。经市、部计划部门批准，并在落实年度建设资金、主要建设材料供应指标和拆迁用房指标的基础上，由市防汛指挥部下达年度建设计划。
第二十一条 年度计划一经下达，各级建设单位都必须认真贯彻执行。因故需调整计划的，须按计划管理程序履行报批手续。
第二十二条 建设资金无论为何种来源，在防汛墙工程建设中都必须限定在使其达到千年一遇防御标准的相关工程措施上，任何单位都不得借机扩大建设内容、扩大拆迁范围和提高工程标准。
业主单位需要结合防汛墙工程建设进行技术改造的，应按有关规定单独申请批准立项，其建设资金与材料应与防汛墙工程严格分列。
第二十三条 属于自筹建设资金的防汛墙工程，分建设单位应根据建设计划的安排，督促和帮助业主单位认真筹措并落实建设资金。
第二十四条 属于市市政工程管理局负责建设的防汛墙工程及支流水闸加固工程的建设资金，在年度计划下达后，由市长江口开发整治局根据核定的项目工程造价分三次拨付：年度计划下达后拨付百分之三十；在收到批准开工报告抄件后再拨付百分之三十；在收到工程验工月报累计工
作量达到百分之六十时，全部付完。
第二十五条 本市事业单位、驻沪部队的防汛墙工程和不属于市市政工程管理局分管的公用岸段的防汛墙工程，其建设资金按以下办法核拨：
（一）事业单位岸段和公用岸段的拆迁费用，由市长江口开发整治局审核拨付；驻沪部队的拆迁费用由部队自行解决。
（二）施工范围内的“三通一平”和障碍物清除，如由业主单位自己进行的，可根据施工图设计审查意见中有关施工组织设计的内容，提请市长江口开发整治局核拨；如纳入施工招标或委托范围的，并入施工承包合同总价。
（三）工程开工报告批准后，由市长江口开发整治局根据施工承包合同总价先拨付百分之三十～五十的工程预付款，其余的根据工程验工月报并适当考虑部分冲抵预付款拨付，竣工前拨付至百分之九十五为止，余百分之五在竣工决算时结清。
第二十六条 本市建设银行应加强对防汛墙工程建设资金使用的监督。工程竣工决算送建设银行审查后方可进行财务处理。
第二十七条 各分建设单位（或业主单位）应根据下达的年度计划所安排的建设进度和经审批的施工图设计文件，编制三大材料（钢材、水泥、木材）的逐月、逐季用量计划报市长江口开发整治局。市长江口开发整治局根据物资部门下拨的材料指标，按各项工程的实际进展情况和备料
因素统一平衡后下达供应指标。由各分建设单位（或业主单位）自行采购，或将指标委托物资供应站直接向施工单位供应实物。
第二十八条 市长江口开发整治局下达的计划供应指标属定额补贴性质，不足部分由业主单位自筹解决。其材料差价，根据不同的建设资金渠道，按上海市建设工程定额管理站的规定办理。
第二十九条 各业主单位应按月向分建设单位报送以下报表：
（一）财务拨款月报；
（二）更新改造项目完成情况月报；
（三）工程施工情况月报；
（四）重点建设项目建设情况月、季报。
分建设单位汇总本系统报表后，应于当月二十八日前报送市长江口开发整治局再汇总，并由其于下月五日前报送市统计局、市计划委员会、建设银行市分行及太湖流域管理局。
项目建设的年报由各业主单位、分建设单位报送市长江口开发整治局，由其汇总上报。
第四章 施工质量的检查、监督和渡汛安全保障
第三十条 防汛墙工程施工质量的检查和监督，除市市政工程管理局和上海港务局可沿用市政工程和港务工程的质量检验评定标准和有关规定外，其它部门均执行《上海市水利建设工程施工质量检查办法（试行）》、《上海市水利工程质量检验评定标准（试行）》和《上海市水利建设
工程质量监督暂行规定》。
第三十一条 上海市水利建设工程质量监督中心站是防汛墙工程施工质量的监督机构。防汛墙工程建设进入招标阶段时，各业主单位应即向该站申请质量监督。市市政工程管理局、上海港务局所辖防汛墙工程可委托各自的质量监督站实行质量监督。
第三十二条 各分建设单位必须对其所辖防汛墙工程的质量负责。每个开工项目均应指定归口管理部门并落实专人负责施工质量的检查。各业主单位应明确工程项目负责人，具体代表业主单位对工程建设的质量负责。
施工单位负责人对施工质量负完全、直接责任。各施工单位必须强化质量保证体系，加强质量检测工作，推行全面质量管理，确保施工质量。
第三十三条 严格执行重大质量事故报告制度。发生重大质量事故时，业主单位应在事故发生后二十四小时内上报质量监督站和上级有关部门。分建设单位应根据《上海市水利建设工程施工质量检查办法（试行）或市政、港务部门的有关规定组织检查与研究处理意见，并查明原因，分
清责任，严肃处理。
第三十四条 根据市防汛工作责任分工，分建设单位应对在建工程的防汛安全负责，督促下属业主单位具体落实渡汛措施，包括责成施工单位按设计图纸构筑好渡汛设施、落实防汛值班人员和抢险力量与物资等，确保在建工程的防汛安全。
第五章 工程验收及档案管理
第三十五条 防汛墙工程均应进行验收。验收工作和所需竣工资料的种类与要求，按《上海市水利建设工程验收办法（试行）》办理。市市政工程管理局、上海港务局分管的防汛墙工程的验收，可按各自的验收办法进行。
第三十六条 防汛墙工程验收一般分为隐蔽工程验收和竣工验收。
隐蔽工程验收由业主单位组织设计单位、质量监督站和施工单位进行；竣工验收由分建设单位组织设计单位、质量监督站、施工单位、接管单位、市及区防汛指挥部、市长江口开发整治局及建设银行等单位进行。对因施工而产生航道清障问题的防汛墙工程，竣工验收还应邀请航道管理
部门参加。
第三十七条 防汛墙加固工程不论由哪个单位组织实施，均需将竣工图及有关档案资料送交市防汛指挥部、市长江口开发整治局、市城建档案馆及工程所在区防汛指挥部各一份。
第三十八条 各勘测、设计单位，各施工单位和业主单位都必须按国家档案局、国家计委制定的《基本建设项目档案资料管理暂行规定》，切实做好防汛墙工程建设技术档案管理工作。各分建设单位对所辖工程项目技术档案的完整与准确负督促检查责任。
第六章 附 则
第三十九条 本办法由上海市长江口开发整治局负责解释。本市过去有关防汛墙工程建设管理的文件如与本办法有不一致的，以本办法为准。
第四十条 本办法自一九九○年一月一日起施行。
1989年12月15日
