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中国证券监督管理委员会


第5号--公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）

（2007年6月28日 证监公司字〔2007〕98号）


一、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律、法规、规章制订本准则。
　　二、公司因发行新股、派发股份股利、实施股权激励计划、将股份奖励给本公司职工、可转换公司债券转股、股份限售期满等事项导致股份总额、股份结构（指各类股份的数量和比例）、股票面值发生变化，按照有关法律、法规、规章、规则需编制并披露股份变动报告，或在定期报告中披露股份变动情况，应遵守本准则的规定。
　　三、股份变动报告和定期报告披露股份变动情况应包括以下内容：
　　（一）股份变动的原因。
　　（二）股份变动的批准情况（如适用）.
　　（三）股份总额、股份结构变动情况。
　　未完成股权分置改革的公司应按表1的格式披露，已完成股权分置改革的公司应按表2、表3和表4的格式披露。
　　（四）股份变动的过户情况。
　　（五）股份变动后股东持股情况或报告期末股东持股情况。
　　未完成股权分置改革的公司应按表5的格式披露前10名股东和前10名流通股股东的持股情况，已完成股权分置改革的公司应按表6的格式披露前10名股东和前10名无限售条件股东的持股情况。
　　（六）股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响（如有）.
　　（七）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容。
　　（八）备查文件。
　　四、本准则自公布之日起实施，《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第5号--公司股份变动报告的内容与格式（试行）》（证监公司字〔2005〕142号）同时废止。
　　表1：股份变动情况表（适用未完成股权分置改革的公司）
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080305_78243.htm
　　注：
　　1．“未上市流通股份”系指尚未在证券交易所上市交易的股份。
　　2．“已上市流通股份”系指已在证券交易所上市交易的股份。
　　3．发起人股份中的“国家持有股份”系指按照《股份有限公司规范意见》设立的公司所设的国家股及其增量。
　　4．发起人股份中的“境内法人持有股份”系指发起人为境内法人时持有的股份。
　　5．发起人股份中的“境外法人持有股份”系指按照《股份有限公司规范意见》设立的公司，其发起人为适用外资法律的法人（外商，港、澳、台商等）所持有的股份。
　　6．发起人股份中的“其他”系指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况，如有数字填报，应另附文字说明。
　　7．“募集法人股份”系指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。
　　8．“内部职工股”系指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。
　　9．“优先股及其他”为上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份，如有数字填写，应另附文字说明。
　　10．“境内上市的人民币普通股”即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。若报告时有尚未上市的公司职工股，应另附文字说明该部分股份数量和预计上市时间。
　　11．“境内上市的外资股”即B股。
　　12．“境外上市的外资股”即在境外证券市场上市的普通股，如H股。
　　13．“本次变动增减”项下“其他”栏指除发行新股、送股、公积金转股外其他原因引起的股份变动，如有数字填写，应另附文字说明。
　　14．上市公司在编制本表时，对没有的项目可以省略。
　　表2：股份变动情况表（适用已完成股权分置改革的公司）
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080305_78243.htm
　　注：
　　1．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、机构投资者配售股份、董事、监事、高级管理人员持有股份等。
　　2．国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。
　　3．国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
　　4．其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位（包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等）及境内自然人持有的上市公司股份。
　　5．外资持股是指境外股东持有的上市公司股份。
　　表3：有限售条件股份可上市交易时间
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080305_78243.htm
　　表4：前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080305_78243.htm
　　表5：股东数量和持股情况（适用未完成股权分置改革的公司）
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080305_78243.htm
　　注：股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等；股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。
　　表6：股东数量和持股情况（适用已完成股权分置改革的公司）
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080305_78243.htm
　　注：股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等；股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。




四川省泸州市人民政府


泸州市城市建设档案管理办法
作者：佚名 文章来源：本站原创 点击数： 更新时间：2007-2-12

泸州市人民政府令

第50号

　　《泸州市城市建设档案管理办法》已经2007年1月24日市政府第39次常务会议讨论通过，现予以发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　朱以庄
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年二月二日


泸州市城市建设档案管理办法

　　第一条为了加强我市城市建设档案（以下简称城建档案）管理工作，充分发挥城建档案在我市规划、建设、管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国城市规划法》、《建设工程质量管理条例》、《科学技术档案工作条例》和建设部《城市建设档案管理规定》，特制定本办法。
　　第二条本办法适用于我市城市规划区范围内（包括城市规划区范围内各类开发区）的城建档案的管理。
本办法所称城建档案，是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的历史记录。
　　第三条泸州市规划建设局负责本市城市规划区主城区范围内（含三区）城建档案管理工作。泸州市城建档案馆受市规划建设局委托负责承办市城市规划区范围城建档案管理的具体工作，业务上受市档案局的监督、指导。
　　各县建设行政主管部门负责本行政区域内城建档案管理工作，业务上受各县档案局的监督、指导。
　　第四条城建档案馆的建设资金按照国家或者地方的有关规定，采取多种渠道解决。城建档案馆的设计应当符合档案馆建筑设计规范要求。城建档案的管理应当逐步采用新技术，实现管理现代化。
　　第五条城建档案馆重点管理下列档案资料：
　　（一）各类城市建设工程档案：
　　1工业、民用建筑工程；
　　2市政基础设施工程；
　　3公用基础设施工程；
　　4交通基础设施工程；
　　5园林建设、风景名胜建设工程；
　　6市容环境卫生设施建设工程；
　　7城市防洪、抗震、人防工程；
　　8军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。
　　（二）建设系统各专业管理部门（包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政公用、房地产管理、人防等部门）形成的业务管理和业务技术档案。
　　（三）有关城市规划、建设及其管理的方针、政策、法规、计划等方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。
　　房地产权属档案的管理，另行规定。
　　第六条泸州市重要的城建档案采用复制多套分散保存的保管方法，以保证在非常情况下城建档案的安全和提供利用。凡在市、县城市规划区范围内进行建设的各机关、部队、学校、团体、企事业单位等，都应按照本办法，管理好本单位形成的城建档案，并按本办法的规定向市、县城建档案馆（室）报送城建档案。
报送市、县城建档案馆（室）的工程档案应为原件。
　　第七条建设、设计、施工单位和主管部门，应根据《城市建设档案管理规定》和中华人民共和国国家标准（GB/T50328-2001-《建设工程文件归档整理规范》）的要求，做好竣工图的编制、收集、整理工作。
　　第八条建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆（室）报送一套符合规定的建设工程档案。重点工程档案还应同时向市或县综合档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。
　　凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。
　　停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。
　　撤销单位的建设工程档案，应向上级主管机关或城建档案馆移交。
　　第九条已建的各种管线、重要建筑物、构筑物，凡无现状图或竣工图不完整、不准确的，各工程设施管理或使用单位，应尽快进行补测、补绘，完善后向市城建档案馆移交。
　　第十条对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原建设工程档案。凡结构和平面布置等改变的，应当重新编制建设工程档案，并在工程竣工后三个月内向城建档案馆报送。
　　第十一条列入城建档案馆档案接收范围的工程，建设单位在组织竣工验收前，应当提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。预验收合格后，由城建档案管理机构出具工程档案认可文件。
对重大建设项目档案的验收，按国家档案局、国家发展和改革委员会联合发布的《重大建设项目档案验收办法》执行。
　　第十二条建设单位在取得工程档案认可文件后，应当组织工程竣工验收。建设行政主管部门在办理竣工验收备案时，应当查验工程档案认可文件。
　　第十三条城建档案馆对接收的档案应当及时登记、整理、编制检索工具。做好档案的保管、保护工作，对破损或者变质的档案应当及时抢救。特别重要的城建档案应当采取有效措施，确保其安全无损。
城建档案馆应当积极开发档案信息资源，并按照国家的有关规定，向社会提供服务。
　　第十四条市、县城建档案馆和形成城建档案的单位，应建立、健全档案管理制度，做到管理科学，分类合理，排列有序，方便利用，严格执行国家保密规定，防止档案散失、泄密。
凡涉及军事机密和其它保密的工程档案，应按照国家保密规定进行保管和利用。
　　第十五条凡建设系统各专业管理部门业务管理及业务技术档案，具有永久保存价值的，在本单位保管使用一至五年后，按本办法全部向城建档案馆移交。有长期保存价值的档案，由城建档案馆根据城市建设的需要选择接收。
城市地下管线普查和补测补绘形成的地下管线档案应当在普查、测绘结束后三个月内接收进馆。地下管线专业管理单位每年应当向城建档案馆报送更改、报废、漏测部份的管线现状图和资料。
　　第十六条建设行政主管部门对在城建档案工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
　　第十七条有下列行为之一的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
　　（一）无故延期或者不按照规定归档报送的；
　　（二）涂改、伪造档案的；
　　（三）档案工作人员玩忽职守造成档案损失的。
　　第十八条建设工程竣工验收后，建设单位未按照本办法移交建设工程档案的，依照《建设工程质量管理条例》第五十九条的规定处罚。
　　第十九条本办法自颁布之日起施行。原《泸州市城市建设档案管理暂行办法》同时废止。