规章制度制定的重要性及风险应对
吴宇
制度是用人单位的内部“法律”，贯穿于用人单位的整个用工过程，是用人单位行使管理权、合同解除权的重要依据。劳动者严重违反用人单位的规章制度的，用人单位可解除劳动合同，没有规章制度，公司的管理将会陷于困境。
（1）新旧法对规章制度的规定的对比分析；
《劳动合同法》第四条对规章制度以大篇幅进行规定，用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。
从法律规定看，规章制度的制定、修改流程为：职工代表大会或者全体职工讨论→提出方案和意见→与工会或者职工代表平等协商确定→公示告知。
【风险分析】
1、不合法的规章制度，在仲裁或诉讼中不能作为审理劳动争议案件的依据。
根据最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十九条明确规定，用人单位的规章制度，只有通过民主程序制定，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，且不与劳动合同、集体劳动合同相冲突，才可以在劳动仲裁和司法审判中作为审理劳动争议案件的依据。否则，用人单位的规章制度将会不予适用。
2、企业可能承担行政责任。
新《劳动合同法》第八十条规定，用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的无效，由劳动行政部门责令改正，给予警告。
3、企业可能承担赔偿责任
按照《劳动合同法》第八十条规定，规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正，给予警告；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。
4、劳动者可以随时解除劳动合同
根据《劳动合同法》第三十八条规定，用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的，劳动者可以解除劳动合同，用人单位需支付经济补偿金。
5、企业失去了抵御劳动争议风险强有力的手段
企业制定规章制度的主要目的是维护企业日常管理及生产正常秩序。同时，由于劳动争议的复杂多样，仅靠劳动合同是不够的，企业更需借助规章制度才能处理解决。因此，作为调解劳动争议的重要依据的企业规章制度，在处理劳动争议时具有不可替代性。如果制定的规章制度无效，企业在处理劳动争议时将陷于被动局面，遭受不必要的损失，也失去了企业抵御劳动争议风险强有力的手段。
【应对策略】
1、成立职工代表大会，健全工会组织，发挥工会桥梁和监督作用
2、扩大规章制度范围的外延，凡是直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项，均纳入应当履行民主制定程序的范围，以避免规章制度因程序违法而无效。
3、严格执行规章制度制定修改应履行的民主程序，这个程序分为两个步骤：
第一步是经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见；
深圳市人事局关于印发《深圳市引进人才实施办法》的通知
广东省深圳市人事局
深圳市人事局关于印发《深圳市引进人才实施办法》的通知
深人规〔2008〕6号
各区人事局，光明新区人力资源办，各有关单位：
根据《关于引进国内人才来深工作的若干规定》（深府〔2002〕5号）、《〈深圳市关于加强和完善人口管理工作的若干意见〉及五个配套文件》（深府〔2005〕125号）、《关于实施自主创新战略建设国家创新型城市的决定》（深发〔2006〕1号）和《深圳市政府关于鼓励出国留学人员来深创业的若干规定》（深府〔2000〕70号），以及国家、省、市有关干部调配的规定，我局制定了《深圳市引进人才实施办法》。现印发给你们，请遵照执行。
深圳市人事局
二○○八年四月十日
深圳市引进人才实施办法
第一章 总 则
第一条 为规范人才引进工作，大力引进优秀人才，促进城市经济建设和社会发展，根据《关于引进国内人才来深工作的若干规定》（深府〔2002〕5号）、《〈深圳市关于加强和完善人口管理工作的若干意见〉及五个配套文件》（深府〔2005〕125号）、《关于实施自主创新战略建设国家创新型城市的决定》（深发〔2006〕1号）和《深圳市政府关于鼓励出国留学人员来深创业的若干规定》（深府〔2000〕70号），以及国家、省、市有关干部调配的规定，制定本实施办法。
第二条 本办法所称引进人才是指从市外以入户形式调入符合干部调配规定的国内在职人员（以下简称在职人员）、留学人员和接收全日制普通高等院校应届毕业生（以下简称应届毕业生）。
本办法所称留学人员是指在国（境）外学习并获得学士以上学位的出国（境）留学生，或在国内具有中级以上专业技术职称并到国（境）外高等院校、科研机构工作或学习一年以上的访问学者和进修人员。
第三条 市政府人事行政主管部门（以下简称市人事部门）主管本市引进人才工作，负责办理用人单位和个人申请人才引进工作。
区人事部门按照职责分工，在市人事部门的指导下办理用人单位申请引进在职人员。
第四条 市人事部门根据本市经济、社会和城市发展需求情况，结合人才存量、结构、需求，定期制定并发布深圳市人才引进目录、深圳市人才引进专业分类目录和深圳市接收高等院校毕业生院校目录。
第五条 年度引进人才数量实行总量控制，优先满足纳税（创汇）额较高的企业、本市相关主管部门认定的高新技术企业、享受本市直通车服务的企业、承担本市重点项目建设的企业、经营主业符合本市产业发展方向，需要重点扶持的企业等用人单位引进人才需求。
第二章 人才引进条件
第六条 拟引进的人才应当符合下列基本条件：
（一）具有城镇户籍；
（二）身体状况能够胜任正常工作；
（三）具备与工作岗位相匹配的工作技能；
（四）未违反人口和计划生育管理有关法律、法规和政策的规定；
（五）未参加国家禁止的组织及其活动；
（六）不属于正在接受监察、纪检部门调查或者仍处于处分期内的人员。
第七条 具备本办法第六条规定条件，且符合下列条件之一的人员，用人单位可以申请调入：
（一）两院院士；
（二）享受国务院特殊津贴专家，全国杰出专业技术人才，"百千万人才工程"国家级人选，国家、省（部）级有突出贡献中青年专家，国家重点学科、重点实验室学术技术带头人，年龄在55周岁以下的；
（三）广东省和国家部级以上自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖或深圳市科技创新奖的项目主要完成人，年龄在50周岁以下的；
（四）具有国家人力资源和社会保障部门认可的高级专业技术（职业）资格，年龄在50周岁以下的；
（五）具有国家人力资源和社会保障部门认定的高级技师职业资格，年龄在48周岁以下的；
（六）具有本科以上学历和学士以上学位，年龄在45周岁以下的；
（七）具有本科学历及国家人力资源和社会保障部门认可的中级专业技术（职业）资格或技师职业资格，年龄在45周岁以下的；
（八）具有本科学历且来深工作并在深参加社会养老保险3年以上，年龄在45周岁以下的；
（九）留学人员直接来深创业和工作，年龄在45周岁以下的；
（十）具有大专学历及国家人力资源和社会保障部门认可的中级专业技术（职业）资格或技师职业资格，所学专业为本市紧缺急需引进专业，年龄在35周岁以下的；
（十一）具有大专学历，所学专业为本市紧缺急需引进专业，来深工作并在深缴纳社会养老保险3年以上，年龄在35周岁以下的；
（十二）本市依法登记注册企业的法定代表人，其所在企业在最近连续3个纳税年度内累计纳税300万元以上；
（十三）本市依法登记注册个人独资企业的投资人、有限责任公司的自然人股东、合伙企业的出资（合伙）人，最近连续3个纳税年度内，以其投资份额占该企业实收资本的比例而累计分摊企业已缴纳税额60万元以上；
（十四）在本市就业的个人，最近连续3个纳税年度内累计缴纳个人所得税24万元以上；
（十五）在本市依法登记注册个体工商户的经营者，最近连续3个纳税年度内累计纳税30万元以上；
（十六）符合《深圳市人才引进目录》规定的其他人员。
本条第一款第（二）项至第（十一）项、第（十六）项所规定人员，连续在深工作满3年，并按规定参加深圳市社会养老保险者，办理引进手续时，其年龄界限可按进入深圳工作并在本市首次办理社会养老保险参保手续时的实际年龄计算，但其在满法定退休年龄时，必须达到深圳市社会养老保险政策规定的按月领取养老金的缴费年限。
本条第一款第（十二）项至第（十五）项所规定人员，连续3年以上在同一企业，一直具备与申请事由相适应的身份资格者，迁户时其年龄在50周岁以下，纳税额超过以上规定纳税额一倍以上的，引进时其年龄可放宽至55周岁。
第八条 具备本办法第六条规定条件，且符合下列条件之一的人员，可以个人身份申办调入：
（一）具有国家人力资源和社会保障部门认可的副高以上专业技术（职业）资格或高级技师职业资格，年龄在40周岁以下的；
（二）具有博士学位，年龄在40周岁以下的；
（三）近5年内省部级以上自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖或者深圳市科技创新奖的项目主要完成人，年龄在40周岁以下的；
（四）《深圳市人才引进目录》规定的特殊类人才，年龄在40周岁以下的；
（五）具有本科以上学历，国家人力资源和社会保障部门认可的中级以上专业技术（职业）资格或技师以上职业资格，属于当年发布的深圳市人才引进目录紧缺类或者特殊类人才，近2年连续在我市参加社会保险，年龄在35周岁以下的；
（六）在国（境）外学习并获得学士以上学位，从海外直接来深创业和工作的出国（境）留学生，年龄在40周岁以下的；
（七）符合第七条第（十二）项至第（十五）项规定且连续3年以内在同一企业，一直具备与申请事由相适应的身份资格者，迁户年龄在50周岁以下的。
第九条 具备本办法第六条规定条件，且符合下列条件之一的应届毕业生，用人单位可以申请接收：
（一）具有研究生学历和硕士及以上学位的；
（二）毕业院校符合深圳市接收高等院校毕业生院校名单范围，具有本科学历和学士学位，大学英语四级考试分数达到420分以上（体育类、艺术类等特殊专业毕业生除外，外语小语种专业毕业生应达到相应的外语考试级别），所学专业为本市经济社会发展所需的；
（三）本市高等院校毕业生；
（四）本市生源毕业生。
在国（境）外学习并获得学士以上学位两年以内，从海外直接来深创业和工作的出国（境）留学生，可视为应届毕业生办理接收。
第十条 具备本办法第六条规定条件，且符合下列条件之一的应届毕业生，可以个人身份申办接收：
（一）具有博士学位的；
（二）具有本科以上学历和学士以上学位，毕业院校属于当年度深圳市接收毕业生个人申办院校名单范围,所学专业属于当年度深圳市人才引进专业分类目录中的重点引进类专业，大学英语四级考试分数达到420分以上的（体育类、艺术类等特殊专业毕业生除外，外语小语种专业毕业生应达到相应的外语考试级别）。
第十一条 夫妻双方一方具有本市户籍，另一方可以夫妻分居形式申办引进。
以夫妻分居形式引进的人员，如本人不符合引进条件，由人事部门根据年度政策性迁户指标总量、本人及配偶情况审批。
引进符合第七条第一款第（一）项至第（三）项规定条件的人员，其配偶可同时引进。
第十二条 不符合本办法第七条至第十条规定条件，但具有本市经济社会发展急需技术技能，用人单位急需引进的，由市人事部门参照人才引进目录，并根据引进指标总量、用人单位及个人实际情况审批。
第三章 办理程序
第十三条 用人单位办理引进人才须在市、区人事部门办理人事立户登记。
第十四条 在本市依法注册、登记、批准成立的各类法人机构或具有用人自主权的其他组织可以申办人事立户登记。
第十五条 用人单位办理人事立户登记须进行网上申报并提供以下材料：
（一）人事立户登记（申请）表；
（二）组织机构代码证复印件（验原件）；
（三）批准设立文件或者注册登记证书或者法人证书复印件（验原件）。从事人事代理、人才（劳务）派遣的中介机构，还须提供许可证明；
（四）工商营业信息登记单（适用于企业用人单位）；
（五）国税、地税纳税证明复印件（验原件）（适用于企业用人单位）；
（六）单位依法缴纳社会保险费证明。
人事部门对登记立户的用人单位发放《人事立户登记证》。
本条第一款（二）、（三）、（四）项的内容发生变更的，用人单位应当在信息发生变更之日起15个工作日内到市人事部门办理立户登记信息变更。
第十六条 用人单位申报调入人员，须凭《人事立户登记证》提交下列材料：
（一）《引进人才（录用）呈报表》和《商调（录用）人员审查表》；
（二）现实表现、政治鉴定；
（三）计划生育证明材料；
（四）半年内本市区级以上医院出具的体检表；
（五）学历、学位证书复印件（验原件）（非全日制学历须提交文凭验证证明复印件（验原件）；
（六）专业技术资格证书或者职业资格证书复印件（验原件）（适用于以专业技术资格或者职业资格作为申请条件的人员）；
（七）居民户口簿和身份证复印件（验原件）；
（八）人事档案；
（九）证明拟引进人员身份、工作经历、学习经历、获奖和受表彰等情况的其他材料。
已婚人员除提供前款规定材料外，还须提供婚姻证明材料，以及其配偶的基本情况及学历、学位、现实表现和居民户口簿、身份证等材料；以夫妻分居形式调入的，须提供结婚证书和已迁入一方的调动通知书、留学人员行政报到介绍信或者毕业生介绍信、身份证和户口簿复印件（验原件）。拟引进人员及其配偶已生育或已怀孕的，须提供本市人口计划生育部门出具的计划生育证明。
符合第七条第一款第（八）项和第（十一）项条件的人员除提供本条第一款规定的材料外，还须提供最近3年连续在深圳市缴纳社会保险的证明；符合第七条第一款第（十二）项至第（十五）项条件的人员除提供本条第一款规定的材料外，还须提供相应的纳税证明。
第十七条 以个人身份申办调入的，须提交第十六条规定的相关材料；符合第八条第（五）项条件的人员还须提供最近两年连续在深圳市参加社会保险的证明。
第十八条 用人单位接收应届毕业生须凭《人事立户登记证》提交下列材料：
（一）《接收院校应届毕业生呈报表》；
（二）《接收院校应届毕业生基本情况表》；
（三）毕业生推荐表；
（四）毕业生成绩单；
（五）毕业生身份证复印件；
（六）符合第九条第一款第（二）项条件的毕业生，须提供大学英语四级考试合格证（或者成绩报告单）复印件（验原件）；
（七）已婚的毕业生须提供结婚证复印件（验原件）、计划生育证明，其生育子女属独生子女的须提供独生子女证复印件（验原件）。拟接收毕业生及其配偶已生育或者已怀孕的，须提供本市人口计划生育部门出具的计划生育证明；
（八）深圳生源毕业生（含市内院校深圳生源毕业生）须提供本人户口簿或者公安部门出具的户籍迁出证明复印件（验原件）。
第十九条 应届毕业生个人申办接收须提交第十八条规定的材料，以及毕业证和学位证复印件（验原件）。
第二十条 用人单位或者个人申办引进或者接收留学人员，须提交以下材料：
（一）《留学人员信息采集表》；
（二）作为毕业生接收的提交《申请接收留学生登记表》，作为引进的提交《调动人员情况登记表》；
（三）国家教育部出具的国（境）外学历学位认证证书和《深圳市出国留学人员资格证明》复印件（验原件）。
第二十一条 用人单位应当按照下列程序申办人才引进：
（一）用人单位应当在每年1至3月办理年度人事立户登记，并向市人事部门申报人才引进计划和人才统计信息；
（二）用人单位负责对拟引进人才进行考核，对考核合格并认为符合引进条件的，向其人事行政关系所在单位商洽索取档案或毕业生材料。
按国家规定无干部人事档案保管权的用人单位须委托政府所属人才服务机构办理商调人事档案等相关手续。
副厅（局）级以上人员引进本市，须经市委组织部同意后，按有关程序办理引进手续。
以家属随军形式引进的，须先经市军官转业安置管理部门批准后，再到市人事部门办理引进手续。
第二十二条 个人申办人才引进应当按照下列程序办理：
（一）符合条件的人员与市人事部门认可的人才服务机构签订人事代理协议，委托其办理人才引进手续；
（二）人才服务机构向委托人人事行政关系所在单位商洽转递人事档案。
第二十三条 用人单位或人才服务机构应认真审查拟引进人才的有关材料，并在网上申报拟引进人员信息，由经办人凭有效身份证明到人事部门办理本单位的引进人才业务。
第二十四条 市人事部门收到申报材料后，经过初审，分别作出以下处理：
（一）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合规定形式的，接收申请材料，出具受理回执；
（二）申请事项属于本行政机关职权范围，但申请材料不齐全或者不符合规定形式且无法当场补正的，退回申报材料，出具不予受理回执，并注明需要补正的全部内容；
（三）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，退回申报材料，告知申请人不予受理，出具不予受理回执，并注明不予受理原因。
第二十五条 市人事部门接收申请材料之日为受理申请之日。
市人事部门接收申请材料后发现申请材料不齐全或者不符合规定形式的，在5个工作日内书面告知申请人需要补正的全部内容。
申请人按照告知要求补交申请材料的，市人事部门接收补交申请材料，出具受理回执，受理之日从接收补交申请材料之日起算。
第二十六条 市人事部门按照本办法规定的条件审核拟引进人才的申报材料和人事档案。拟引进人员的身份、行政职务或者技术职称，以其人事档案记载为准。凡档案从原工作单位发出后录（聘）用的身份、提拔的行政职务或晋升的技术职称等不作为引进条件。
第二十七条 在职人员或留学人员调入的，市人事部门应当自受理之日起10个工作日内做出是否同意调入决定；接收应届毕业生的，应当自受理之日起7个工作日内作出是否同意接收的决定。
对于情况特殊的，审批时限可适当延长，但最长不得超过30个工作日。
第二十八条 市人事部门对人才引进申请作出同意决定的，应出具书面决定。
市人事部门作出不同意决定的，应出具书面决定并说明理由。
第二十九条 市人事部门审批同意后，用人单位或者有人事代理权的人才服务机构到市人事部门领取调动通知书、留学人员行政报到介绍信、留学人员入户介绍信或接收院校毕业生函，并转交引进人员；
引进人员凭调动通知书、留学人员行政报到介绍信、留学人员入户介绍信或接收院校毕业生函在有效期内到市人事部门办理报到手续，由市人事部门签署入户意见，领取户籍迁入指标卡后，到公安部门办理户籍迁入手续。
第三十条 用人单位引进符合第七条第一款第（一）、（二）、（三）、（九）项条件的人员，可不受引进计划申报和引进指标限制。
第四章 引进人才监督管理
第三十一条 已办理人事立户登记的用人单位，有下列情形之一的，暂停其办理人才引进直至该情形终止：
（一）未按规定办理工商年检和组织机构代码证书年检的；
（二）用人单位的基本信息发生变更未及时申报的；
（三）用人单位被申请破产的；
（四）逾期未申报引进人才计划和人才统计信息的；
（五）未依法纳税的；
（六）未依法缴纳社会保险费的；
（七）有严重欠薪行为的；
（八）有其他违反法律、法规和政策行为难以正常开展人事管理活动的。
第三十二条 用人单位应确保所申报材料的真实性。在引进人员报批过程中实行单位法定代表人（或委托人）、人事负责人和单位经办人共同签字负责制。引进单位有下列情形之一的，人事部门不予办理当年度人才引进业务，并将其行为记入深圳市企业征信系统，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：
（一）空挂办理引进人才的；
（二）提供虚假材料的；
（三）有其他违法行为的。
第三十三条 拟引进人员有下列情形之一的，不予办理引进手续，将其行为记入深圳市个人诚信征信系统，并在2年内不再受理其引进申请，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：
（一）提供虚假材料的；
（二）有其他违法行为的。
第三十四条 人事部门在引进人才审核工作中实行经办人签字负责制。工作人员违反有关规定的，经查实后给予相应纪律处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第五章 附 则
第三十五条 引进人员如属超龄调入人员，用人单位须按规定为其补交超龄养老保险费。
第三十六条 引进人员的18周岁以下子女（大中专院校在校生除外），或者年龄在20周岁以下且仍在中学就读的子女，以及出国（境）留学人员配偶可一同随迁。
第三十七条 机关、事业单位从市外录（聘）用工作人员需要办理入户的，按照本办法执行，如另有规定的，从其规定。
第三十八条 各区人事部门办理用人单位引进市外在职人才的条件和程序，按照本办法执行。
第三十九条 本办法自2008年4月18日起施行。《关于实施人事立户登记制度有关问题的通知》（深人发〔2001〕9号）、《〈关于引进国内人才来深工作若干规定〉的实施办法》（深人发〔2002〕53号）、《深圳市人才引进个人申办实施办法》（深人规〔2007〕2号）同时废止。
