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中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第88号



　　《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2012年10月19日　　　




关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定

一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”
二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
　　“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”
三、第五条修改为：“中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
　　“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。”
四、第十七条修改为：“从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至大专。”
五、第二十条修改为：“申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）2名推荐人的书面推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位证明文件；
　　（四）资质测试合格证明；
　　（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
　　（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
　　（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（八）中国证监会要求提交的其他材料。
　　“申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。”
六、第二十五条修改为：“已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：
　　（一）申请表；
　　（二）原任职公司的离任审计报告；
　　（三）中国证监会要求的其他材料。”
七、第二十六条修改为：“申请分支机构负责人任职资格的，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）证券公司的推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
　　（五）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（六）中国证监会要求提交的其他材料。”
八、第二十九条修改为：“派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。”
九、删除第三十条、第三十一条。
十、第三十二条改为第三十条，修改为：“派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。”
十一、第三十三条改为第三十一条，修改为：“申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：
　　（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
　　（二）申请人依法终止的；
　　（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
　　（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
　　（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
　　（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
　　（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
　　（八）中国证监会认定的其他情形。”
十二、第三十四条改为第三十二条，修改为：“派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。”
十三、第三十五条改为第三十三条，修改为：“证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。”
十四、第三十六条改为第三十四条，修改为：“证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：
　　（一）任职、免职决定文件；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）相关人员的任职资格核准文件；
　　（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
　　（五）高管人员职责范围的说明；
　　（六）中国证监会规定的其他材料。
　　“证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十五、第三十九条改为第三十七条，修改为：“证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
“任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。”
十六、第四十条改为第三十八条，修改为：“取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
“取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。”
十七、第四十一条改为第三十九条，修改为：“证券公司董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
“有以下情形的，不受前款规定限制：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事。”
十八、第四十四条改为第四十二条，修改为：“高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十九、第四十七条改为第四十五条，修改为：“中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
“中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。
“上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。”
二十、第四十八条改为第四十六条，修改为：“取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
“取得分支机构负责人任职资格而不在证券公司担任分支机构负责人职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。”
二十一、第五十条改为第四十八条，修改为：“取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
　　“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。”
二十二、第五十三条改为第五十一条，修改为：“有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
　　（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
　　（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
　　（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
　　（五）违反本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；
　　（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；
　　（七）违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定；
　　（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
　　（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
　　（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报；
　　（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十三、第五十五条改为第五十三条，修改为：“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
　　（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
　　（三）擅离职守；
　　（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
　　（五）累计3次被自律组织纪律处分；
　　（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
　　（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
　　（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十四、第五十七条改为第五十五条，修改为：“证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据有关规定处理。”
二十五、第五十九条改为第五十七条，修改为：“法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。”
二十六、第六十条改为第五十八条，修改为：“法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。”
二十七、第六十五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：
　　（一）违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；
　　（二）对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
　　（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。”
二十八、第六十六条改为第六十四条，修改为：“本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”
二十九、原第三条、第四条、第六条、第七条、第八条、第十八条、第十九条、第三十七条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第五十二条、第五十四条、第五十六条、第六十一条中有关“董事、监事和高管人员”的表述修改为“董事、监事、高管人员和分支机构负责人”。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
新闻出版署


加强书报刊印刷管理的若干规定

1989年12月25日，新闻出版署

近几年来，全国印刷企业发展很快，对缓解“出书难”发挥了作用。但也应看到，印刷企业的发展过多、过快、过滥，超出了实际需要，不少印刷企业管理混乱、违章经营，非法印刷活动屡有发生，大量格调低下甚至反动、淫秽的出版物经过印制环节流向社会，严重干扰了社会主义精神文明建设。为了加强印刷企业管理，搞好印刷企业的治理整顿，新闻出版署、公安部、国家工商行政管理局、文化部、轻工业部共同制订了《印刷行业管理暂行办法》，于1988年11月5日发布实行。经过一年的治理整顿，书报刊印刷业的混乱状况有所控制，各级新闻出版主管部门对书报刊印刷企业的管理和监督有所加强，但书报刊印刷企业过多、过滥的问题尚未得到根本解决，从出版物的印制环节上堵塞“黄源”的目标远未达到。最近，中共中央办公厅、国务院办公厅下发了《关于整顿、清理书报刊和音像市场严厉打击犯罪活动的通知》（以下简称《两办通知》），对整顿、清理出版物的印制单位提出了严格要求。为贯彻落实《两办通知》的要求，搞好书报刊印刷企业的整顿、清理，保障书报刊印刷业的健康发展，加强对书报刊的印刷管理，制止非法印刷活动，特重申和补充规定如下：
一、各省、自治区、直辖市新闻出版局应会同有关部门切实贯彻执行《两办通知》和《印刷行业管理暂行办法》，尽快完成对本地区印刷企业的整顿工作。通过整顿，对印刷企业广泛开展一次坚持四项基本原则，坚持社会主义精神文明建设，遵纪守法、严格遵守印刷行业管理工作的有关规定的教育。同时，对本地区的印刷企业进行一次全面的普查、登记、验收工作。
二、各省、自治区、直辖市新闻出版局在整顿印刷企业结束后，根据本地区对书报刊印刷能力的总体需求及合理布局的要求，经严格审查，可以对确有书报刊印刷设备、具有一定的生产能力和技术力量、能保证产品质量、遵纪守法、管理基础工作健全、物资供应有正常渠道的并历年担负一部分书报刊（含教材、课本）印刷任务的印刷企业颁发书、报、刊印刷许可证。
乡办印刷企业承接印件按《两办通知》的有关规定执行。
各省、自治区、直辖市新闻出版局应根据上述规定的要求，结合本地区的实际情况，制订本地区书报刊印刷企业基本条件和书、报、刊印刷许可证发放办法。
本规定下达前已整顿完毕的印刷企业，已经颁发书报刊印刷许可证的，应重新审核，对申报不实或不符合上述规定的印刷企业，应撤销其书报刊印刷许可证。
凡未经所在省、自治区、直辖市新闻出版局批准颁发书、报、刊印刷许可证的印刷企业，一律不得从事书报刊印刷业务。
三、对出版社、期刊社（编辑部）委印的正式出版物（指有书号、刊号的出版物，下同）实行书刊定点印刷制度。
书刊印刷定点企业分为全国定点和省级定点两类，全国书刊印刷定点企业可承印全国范围内的出版物，省级书刊印刷定点企业只能承印本省（自治区、直辖市）的出版物。

书刊印刷定点企业由领有书报刊印刷许可证的企业中从严优选组成。以国营大中型书刊印刷骨干企业为主，包括历年列入书刊印刷行业统计的书刊印刷厂、部分历年承印教材（含课本）的印刷厂、部分出版社印刷厂和部分部队书刊印刷厂。
全国书刊印刷定点企业的申报和审批，由我署和各省、自治区、直辖市新闻出版局商定分配名额，由申请企业填写《书刊印刷定点企业登记表》，经各省、自治区、直辖市新闻出版局严格审核并提出审批意见，报我署核准后颁发书刊印刷定点企业证书。省级书刊印刷定点企业由各省、自治区、直辖市新闻出版局审批发证，报我署备案。书刊印刷定点企业登记表和定点企业证书由我署统一印制。
四、书刊印刷定点企业确定后，各出版社、期刊社（编辑部）的正式出版物应委托书刊印刷定点企业印刷。委托当地书刊印刷定点企业印刷，出版社凭盖有公章的发排单、付印单，期刊社（编辑部）凭期刊登记证。委托当地领有书报刊印刷许可证的非书刊印刷定点企业印刷，须经委印单位所在地省级新闻出版局批准。委托外地全国书刊印刷定点企业印刷，须经委印和承印单位所在地省级新闻出版局批准。委印单位不得委托外地非全国书刊印刷定点企业印刷正式出版物。如有违反，将追究出版社、期刊社（编辑部）和承印厂的责任。
中央级出版社由中国印刷公司统一安排到京外印制的图书，由中国印刷公司通过年度生产调度洽谈会安排到京外全国书刊印刷定点企业印刷。
五、书刊印刷定点企业要加强企业内部管理，增强竞争意识和服务观念，增加生产品种，提高产品质量，缩短印制周期，改进服务质量，为两个文明建设和发展出版事业服务。
为便于有关领导机关、统计部门和企业及时了解书刊印刷行业的状况，今后，书刊印刷定点企业的生产、经营、财务、人员等基本情况要纳入书刊印刷行业统计范围，书刊印刷定点企业应将行业统计所需资料按规定定期报送有关行业统计部门。
各省、自治区、直辖市新闻出版局要切实加强对书刊印刷定点企业的管理、监督、检查和指导。对完不成指令性书刊生产任务的，产品质量达不到行业或地方标准规定的，不按规定定期报送统计资料的，不按规定承接印件的书刊印刷定点企业，将撤销其定点企业资格，收回定点企业证书。
六、书报刊印刷企业（包括兼营书报刊的印刷企业）必须遵守国家和地方人民政府的法律、法规，禁止承印反动、淫秽、迷信和其他属于政府明令禁止的印刷品，不得进行非法印刷活动。
七、书报刊印刷企业除接受其上级主管部门的领导外，还应接受所在地区新闻出版、文化、公安、工商行政管理机关的监督检查。
八、书报刊印刷企业承接印件时，必须严格遵守以下规定：
1．书刊印刷定点企业承接当地出版单位委印的出版物（包括图书、报纸、期刊、年画、年历、台历、挂历、画册等，下同），出版社必须出具盖有公章的发排单、付印单，报刊社、期刊社（编辑部）必须出具报纸、期刊登记证。全国书刊印刷定点企业承接外地出版单位委印的出版物，委印单位还须出具委印和承印单位所在地省级新闻出版局核发的准印证。
2．领有书、报、刊印刷许可证的非书刊印刷定点企业不得承印外地出版单位委印的出版物。承接当地出版单位委印的出版物，委印单位必须出具所在地省级新闻出版局的批准件。同时出版社必须出具盖有公章的发排单、付印单，报刊社、期刊社（编辑部）必须出具报纸、期刊登记证。
3．承印当地和外地非出版单位的出版物，委印单位必须出具主管部门（地、市以上，含地、市）的批准文件和委印单位、承印单位所在地新闻出版局核发的准印证。
凡不具备上述手续的出版物，书报刊印刷厂一律不得承印。
九、对违反本规定的出版、印刷单位及个人，由各地新闻出版机关会同所在地工商、公安、文化机关按有关规定给予处罚。触犯刑律的，送交司法机关追究刑事责任。
十、各地应建立、健全印刷业管理机构，并配备一定数量政治素质好、懂专业的管理人员，切实加强对本地印刷行业的管理和监督，使其更好地为两个文明建设服务。