证监会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知
中国证券监督管理委员会
证监会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
近一时期，一些证券经营机构及其营业部通过股评报告会、内部刊物、内部信息网等方式传播虚假信息，甚至传播政治谣言，有的通过与他人合办“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播
管理的若干规定》（证监〔1997〕17号），扰乱了正常的市场秩序。为维护证券市场的稳定，保护投资者利益，现就证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务的有关事宜规定如下：
一、集会性证券投资咨询活动的管理
（一）集会性证券投资咨询活动主要指股评报告会、讲评会、沙龙、研讨会等涉及证券投资咨询业务的集会活动。
（二）在公众场所举办此类活动、在媒体上刊登此类活动广告均须经拟办活动所在地的中国证监会派出机构审批。主办者必须是有证券投资咨询业务资格的机构，演讲人须为有证券投资咨询执业资格的人员，广告中须注明“本次活动经×××证券监管办公室（办事处、特派员办事处）
批准”字样。如依据有关规定需报当地公安部门批准的，应履行相应报批手续。
（三）证券营业部在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。
二、证券经营机构与咨询机构合办“理财顾问工作室”的管理
（一）证券经营机构及其营业部与证券咨询机构合办的“理财顾问工作室”属经营机构及其营业部聘请咨询机构为其特定客户提供特别证券咨询服务的一种形式，不得独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。
（二）证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券经营机构不能与咨询人员单独签订开办“理财顾问工作室”的协议。
（三）证券咨询机构及人员受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，由证券经营机构对投资者负责。咨询机构及人员只须对经营机构负责，并不得从投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收
入。
（四）受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺，不得为投资者代理操作，不得强行要求投资者买卖股票，不得向投资者散布虚假信息、内幕信息、市场传言。如在该类工作室工作的咨询机构及人员违规从业损害投资者利益，除咨询机构、咨询人员负直接责任外
，证券经营机构应承担相应责任。
三、证券经营机构及营业部信息资料的管理
（一）证券公司及其营业部必须加强内部信息资料的管理，内部刊物、信息简报、动态、快报、内部信息网络等内部信息资料不得刊载虚假信息、内幕信息、市场传言，不得变相传播谣言，不得在调研报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。
（二）证券经营机构及其营业部需加强对外来信息、资料的审查，对本机构订购及通过其他方式得到的刊载有虚假信息、内幕信息、市场传言的报刊、证券分析软件、股评传真件等须妥善管理，不得以任何形式对投资者传播这些信息。张贴的证券投资咨询报告须由具有证券投资咨询业
务资格的机构撰写。
请各派出机构将本通知转发辖区内证券经营机构、咨询机构，并督促证券经营机构、咨询机构加强内部管理，严格按《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》规范证券咨询和证券信息传播活动。对证券经营机构及其营业部制
造、传播虚假信息、内幕信息的行为，我会将按有关法规进行查处，并按法人负责制的原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。
1999年9月21日
进出境水产品检验检疫管理办法
国家质量监督检验检疫总局
进出境水产品检验检疫管理办法
《进出境水产品检验检疫管理办法》已经2002年10月18日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2002年12月10日起施行。
局 长
二○○二年十一月六日
进出境水产品检验检疫管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强进出境水产品检验检疫及监督管理，保证进出境水产品的质量安全卫生，保护渔业生产安全和人体健康，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例、《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例、《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其实施细则、《中华人民共和国食品卫生法》等有关法律法规规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于进出境水产品的检验检疫及监督管理。
第三条 本办法所称水产品是指供人类食用的水生动物（不含活水生动物及其繁殖材料，下同）及其制品，包括头索类、脊椎类、甲壳类、脊皮类、脊索类、软体类等水生动物和藻类等水生植物及其制品。
第四条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）统一管理全国进出境水产品检验检疫和监督管理工作。国家质检总局设在各地的出入境检验检疫机构（以下简称检验检疫机构）负责所辖地区进出境水产品的检验检疫和监督管理工作。
第二章 进境检验检疫
第五条 检验检疫机构依据国家法律、行政法规和国家质检总局规定以及我国与输出国家或者地区签订的双边检验检疫协议、议定书、备忘录等规定的检验检疫要求，对进境水产品实施检验检疫，必要时组织实施卫生除害处理。
第六条 国家质检总局对进境水产品实行检疫审批制度。进境水产品的货主或者其代理人应当在贸易合同签订前办理检疫审批手续，取得《进境动植物检疫许可证》。未取得《进境动植物检疫许可证》的水产品，不得进口。
第七条 国家认证认可监督管理部门对列入《实施企业注册的进口食品目录》的水产品，实施国外生产加工企业注册登记制度。列入《实施企业注册的进口食品目录》的水产品，未获得的国外生产加工企业注册登记的，不得进口。
第八条 国家质检总局可以根据需要，派员到输出国家或者地区进行进境水产品预检。
第九条 进境水产品必须从国家质检总局认可的口岸进境。
水产品的进境口岸应当具备下列条件：
（一）具有与进境水产品数量、规模相适应的存储库；存储库应当符合《进境水产品存储库检验检疫要求》（见附件1），并经所在地的直属检验检疫局备案；
（二）口岸检验检疫机构具备实施进境水产品检验检疫的必要专业技术人员和设施。
第十条 水产品进境前或者进境时，货主或者其代理人应当持进境动植物检疫许可证、输出国家或者地区官方签发的检验检疫证书正本、原产地证书、贸易合同、信用证、提单、发票等相关单证向进境口岸检验检疫机构报检。对列入《实施企业注册的进口食品目录》的水产品，报检时还应当提供注册编号。
水产品随附的输出国家或者地区官方检验检疫证书，应当符合《进境水产品输出国家或者地区官方检验检疫证书基本要求》（见附件2）。
第十一条 检验检疫机构对货主或者其代理人提交的相关单证进行初步审查，符合要求的，正式受理报检，并对《进境动植物检疫许可证》审批数量进行核销。有下列情形之一的，作退回或者销毁处理：
（一）未依法办理检疫审批手续取得《进境动植物检疫许可证》或者《进境动植物检疫许可证》无效的；
（二）无输出国家或者地区官方签发的检验检疫证书或者检验检疫证书不符合要求的；
（三）对列入《实施企业注册的进口食品目录》中的水产品，其生产企业未获得注册登记的。
第十二条 来自疫区的装运进境水产品的运输工具，应当在进境口岸检验检疫机构的监督下实施防疫消毒处理；未经检验检疫机构许可，任何单位或者个人不得擅自将进境水产品卸离运输工具。
第十三条 检验检疫机构应当按照下列要求对进境水产品实施现场检验检疫，并按照规定采集或者抽取样品，供实验室检测用：
（一）核对单证并查验货物；
（二）查验包装是否符合《进境水产品包装基本要求》（见附件3）；
（三）实施易滋生植物害虫的进境盐渍或者干制水产品的植物检疫。
第十四条 进境水产品经现场检验检疫有下列情形之一的，作退回或者销毁处理：
（一）货证不符或者货物不符合检验检疫要求的；
（二）腐败变质或者受有毒有害物质污染的；
（三）包装不符合《进境水产品包装基本要求》的。
第十五条 经现场检验检疫合格的进境水产品，应当运往经直属检验检疫局备案的水产品存储库存放、以备实验室检测，未经允许，不得擅自调离、加工。
第十六条 凡列入国家公布的年度残留物质监控计划的进境水产品，检验检疫机构除按照规定完成必要的实验室检测外，还必须按照年度残留物质监控计划要求进行实验室检测。
第十七条 检验检疫机构应当按照规定对样品进行感官、理化、微生物实验室检测，并根据进境水产品的风险程度确定具体的检测项目。
第十八条 进境口岸检验检疫机构根据实验室检测结果，按照签证管理规定分别进行以下处理：
（一）检验检疫合格的，签发《入境货物检验检疫证明》；
（二）检验检疫不合格的，签发《入境货物检验检疫处理通知书》，并监督作无害化处理或者退回、销毁。
货主需要对外索赔的，可以向进境口岸检验检疫机构申请签发相关证书。
第三章 出境检验检疫
第十九条 检验检疫机构依据我国法律、行政法规、国家质检总局规定和我国与输入国家或者地区签订的双边检验检疫协议、议定书、备忘录以及输入国家或者地区官方检验检疫要求，对出境水产品实施检验检疫。
第二十条 国家质检总局对出境水产品实施残留物质监控制度。凡列入国家公布的年度残留物质监控计划的出境水产品，检验检疫机构除按照规定完成必要的实验室检测外，还必须按照年度残留物质监控计划要求进行实验室检测。
第二十一条 国家认证认可监督管理部门对出境水产品生产、加工、存放企业实施卫生注册登记制度。未获得卫生注册登记的水产品生产企业，不得生产、加工、存放出境水产品。
第二十二条 输入国家或者地区政府主管当局对我国出境水产品生产企业有注册要求的，由国家认证认可监督管理部门统一对外推荐申请国外注册，并公布获得国外注册的企业名单。
第二十三条 水产品出境前，货主或者其代理人应当按照出入境检验检疫报检规定向产地检验检疫机构报检。
第二十四条 经检验检疫合格的，检验检疫机构按照签证管理规定签发有关证单；输入国家或者地区对检验检疫证书有明确要求的，按照其要求出具相关检验检疫证书。
经检验检疫不合格的，检验检疫机构签发不合格通知单，并分别作如下处理：
（一）安全、卫生项目不合格的，不准出境；
（二）其他项目不合格的，允许作技术处理；经技术处理后，可以重新报检。
第二十五条 检验检疫机构按照国家质检总局有关规定，对经检验检疫的出境水产品加施检验检疫标志或者封识。
第二十六条 经产地检验检疫的出境水产品，出境口岸检验检疫机构在口岸查验时发现货证不符或者证单内容不符合规定要求的，不予放行。
第二十七条 检验检疫机构依据《出口食品生产企业卫生注册登记管理规定》和《出口水产品加工企业注册卫生规范》及国外相关规定，建立对出口水产品生产、加工、存放企业日常监督管理制度，对出口水产品养殖、生产、加工、存放等过程实施监督管理。对违反监督管理要求的养殖、生产、加工、存放企业，检验检疫机构按照有关规定予以处理。
第二十八条 检验检疫机构依据有关法律法规和国家质检总局规定，可以对出境水产品实施监装。
第二十九条 出境水产品检验检疫有效期为：
（一）冷却（保鲜）水产品：2天；
（二）干冻、单冻水产品：4个月；
（三）其他水产品：6个月 。
出境水产品超过检验检疫有效期的，必须重新申请报检。
第四章 风险预警管理
第三十条 国家质检总局按照有关规定对进出境水产品实施风险预警管理制度。
第三十一条 已经被采取风险预警措施或者快速反应措施的进出境水产品，除执行本办法相关规定外，还应当符合风险预警管理的有关规定。
第五章 附 则
第三十二条 对违反本办法规定的，依照有关法律法规的规定予以处罚。
第三十三条 本办法由国家质检总局负责解释。
第三十四条 本办法自2002 年12月10日起施行。原国家进出口商品检验局1996年4月12日公布的《出口水产品检验管理规定》（国检检〔1996〕82号）同时废止。
附件1：
进境水产品存储库检验检疫要求
一、存储库的基本条件
（一）交通运输便利、位于进境口岸辖区范围内，具备有方便搬运的运作空间，库容量达3000吨；
（二）库区周围无污染源，符合环保要求，路面平整、不积水且无裸露的地面；
（三）具备防虫、防鼠、防霉设施。库内无污垢、无异味、环境卫生整洁，布局合理；
（四）拟用于保存冷冻水产品的存储库必须是水产品专用冷库，不得与其他产品混用。库房温度应当达到-18℃以下，昼夜温差不超过1℃。应当设有温度自动记录装置，库内应当装备非水银温度计；
（五）建议包括以下内容的卫生质量体系：
1. 卫生质量方针和目标；
2. 组织机构及其职责；
3. 生产管理人员要求；
4. 环境卫生要求；
5. 库房（冷库）及设施卫生要求；
6. 储存、运输卫生要求；
7. 有毒、有害物质的控制；
8. 质量记录；
9. 质量体系内部审核。
二、进库管理
（一）存储库对入库的进境水产品需查验检验检疫机构出具的《入境货物通关单》第一联正本，并保留其复印件。
（二）发现进境水产品有以下情况者，一律不许进库，并及时通知有关检验检疫机构。
1. 货证不符、散装、拼装或者中性包装的；
2. 腐败变质或者有异味的。
（三）不同产品（包括不同品种、不同产地、不同进库时间、不同货主）不得在库内的统一区域混合堆放，同时不得与国内生产的货物同放于同一库内。库房内应当保持整洁，不准放置障碍物。
（四）存储库应当建立入库登记核查制度，指定专人负责管理进境水产品的入库登记（包括货物资料和货主资料的登记）、卫生与防疫工作，并配合检验检疫机构的检查监督。
（五）存储库须填写《进境水产品存储库质量监督管理手册》（以下简称《手册》），以便检验检疫机构核查。
三、出库管理
（一）存储库对出库的进境水产品需查验检验检疫机关出具的《入境货物检验检疫证明》第一联正本，并保留复印件。
（二）产品出库时, 由专人负责做好出库登记。
（三）产品出库后及时清理残留物并进行必要的消毒处理。
四、监督管理
（一）存储库应当为检验检疫人员的工作提供必要的设备和条件。检验检疫机构依法对存储库实施检疫监督时，存储库须密切配合，不得隐瞒情况拒绝接受检查。
（二）存储库的监督管理工作由直属检验检疫局组织实施，其内容包括：定期或者不定期派员到存储库检查进境水产品存储的情况、有关的出入库登记、质量体系的运转情况、遵守检验检疫法律法规的情况，包括有无存放非法进境水产品或者发现非法进境水产品不如实向检验检疫机构报告，以及货物存放期间是否擅自开拆损毁检验检疫标志、封识等情况。
（三）检验检疫机构在检查时，发现存储库有违反有关规定的，应当责令其限期改正；情节严重的，可以作出警告、暂停存储进境水产品或者取消存储库资格。
（四）存储库应当定期将上月出入库进境水产品的统计表报检验检疫机关，并由检验检疫机构核对。
（五）存储库因修缮其他原因需要改变结构时，应当取得检验检疫机构的同意并在其指导下作好防疫工作。
（六）进境水产品入出库装卸过程中的废弃物，须按照检验检疫机构的要求，集中在指定地点作无害化处理。
附件2：
进境水产品输出国家或者地区官方
检验检疫证书基本要求
一、证书上应当标明：品名（包括学名）、产地、捕捞区域、加工方式、生产加工企业名称及注册号、出证部门；注明运输工具（船名、航班号、集装箱号等）、封识号、发货人、收货人、数/重量、生产日期。
二、检验检疫证书不得涂改，须有官方印章及官方检验检疫人员签名，目的地须标明为中华人民共和国。
三、每一批水产品须有一份检验检疫证书正本。证书用语必须具备中英文对照。
四、证书应当载明以下内容：
兹证明：This is to certify that:
1. 上述产品来自主管当局注册的企业。The above fishery products were come from the establishment approved by competent authority.
2. 该产品是在卫生条件下生产、包装、储藏和运输，并置于主管当局监督之下。The products were produced, packed, stored, and transported under sanitary condition, which were under the supervision of competent authority.
3. 该产品经主管当局检验检疫，未发现中国规定的有害病菌、有毒有害物质和异物。The products were inspected and quarantined by competent authority and not found any pathogenic bacteria,harmful substances and foreign substances regulated in the P.R.China.
4. 该产品符合兽医卫生要求，适合人类食用。The products meet veterinary sanitary requirements and fit for human consumption.
Date of Issue 签发日期
Stamp盖章
Offical Veterinary Signature官方兽医签字
附件3：
进境水产品包装基本要求
进境水产品除应当有完好且不易破损的外包装及全新无毒、无害的内外包装，为保障消费者的知情权，内外包装上还应当有牢固、清晰、易辨的中英文标识，标明以下内容：
一、水产品的商品名和学名、规格、生产日期、批号和保存条件；
二、生产方式，包括海水捕捞、淡水捕捞养殖；
三、生产地区，包括海洋捕捞者的捕捞海域、淡水捕捞者的来源国家或者地区、养殖产品的最后繁育阶段所在国家或者地区；
四、生产加工厂名称及注册号；
目的地必须注明为中华人民共和国。
