上海金属交易所管理暂行规定
物资部 上海市人民政府
上海金属交易所管理暂行规定
物资部 上海市政府
第一章 总 纲
第一条 为了发展有计划的商品经济，把计划调节与市场调节结合起来，根据国家有关政策法规，制定本规定。
第二条 上海金属交易所（以下简称交易所），由物资部和上海市人民政府共同领导。
第三条 交易所是非营利性的全民所有制事业法人。经济上实行以收抵支，自负盈亏。
第四条 交易所的任务是在指定的交易场所公开、公平、规范化地组织金属材料的现货和期货交易。
第五条 进入交易所进行交易的人员和单位，都必须遵守本规定。
第二章 管理委员会
第六条 由物资部金属材料司、综合管理司、对外经济合作司，上海市计划委员会、经济体制改革办公室、物资局、财政局、工商行政管理局、物价局组成上海金属交易所管理委员会（以下简称管理委员会）。
第七条 管理委员会的主要职能是：
（一）根据本暂行规定，负责制定和修订《上海金属交易所交易规则》；
（二）监督和指导交易所的工作；
（三）协调处理交易所运行中涉及到的有关政策和部门、地区间的关系；
（四）审批上市交易品种。
第三章 组织机构
第八条 交易所实行会员制。
第九条 由投资各方和会员大会选举的代表组成理事会。
第十条 理事会是负责交易所经营管理的最高权力机构。其职权是：制定、修订交易所章程；决定交易所内部的重大事务；批准接受新会员；聘任交易所的高级职员（总裁、副总裁）。
第十一条 交易所实行理事会领导下的总裁负责制。总裁是交易所的法人代表，对理事会负责。
第十二条 由物资部、上海市政府有关机构的人员以及专家组成交易所监事会（5－7人），依据国家和上海市有关法规及交易所的规定，对交易所的活动进行监督和检查。
第四章 会 员
第十三条 交易所会员必须具备下列条件：
（一）经企业所在地工商行政管理部门注册登记，具有独立法人资格，是生产、使用和经营金属材料的经济实体及外贸和金融单位；
（二）拥有注册资金人民币500万元以上；
（三）有经营金属材料业务的专业人员；
（四）商业信誉好。
第十四条 凡具备上述条件的企业，填写《上海金属交易所会员申请表》，经交易所理事会批准即为交易所会员。
第十五条 交易所会员平等地享受交易所章程赋予的权利，同时应履行交易所章程规定的义务。
第十六条 交易所会员可派1～2名经交易所审查并培训合格的出市代表入场交易。未取得出市代表资格的人员不能参加交易。
第十七条 出市代表执行本单位指令在交易所内签订的合约，经交易所鉴证后即具有法律效力。
第十八条 出市代表只能接受本单位的指令进行交易，不得接受其他会员或非会员单位的指令。
第五章 交 易
第十九条 交易所会员按照公开、公平、公正竞争的原则在交易所交易。交易所内的交易活动受本管理规定保护。
第二十条 交易的品种为各种金属材料。
第二十一条 交易方式为公开的竞价买卖，协商买卖，拍卖等。
第二十二条 期货交易采用标准化合约。
第二十三条 现货交易须签订合同，合同文本由交易所统一规定和制作，非标准化的远期合同可以在交易所内转让。
第二十四条 交易过程中禁止任何单位进行下列行为：
（一）利用内幕消息从事交易；
（二）同一单位与两个以上单位私下串通，同时买卖同一种商品合约，制造虚假供求和价格；
（三）制造或散布虚假的、容易使人误解的信息；
（四）以操纵市场为目的，连续抬价买入或卖出同一种商品的合约；
（五）以其他直接或间接的方法，操纵或扰乱交易秩序。
第六章 代 理
第二十五条 交易所会员有权接受客户委托，代理客户买卖或转让合约。
第二十六条 交易所只对会员负责，代理者必须对被代理者负责。
第二十七条 非交易所会员不受原经营范围限制，可以自由选择交易所会员代理合约买卖业务，并按代理章程和实施细则规定，交付保证金和佣金。
第二十八条 会员自营业务和代理业务的帐册必须分开。
第二十九条 交易所有权对代理业务进行检查和监督。
第七章 价 格
第三十条 交易所的法定报价为人民币。
第三十一条 交易所内交易的价格允许随行就市。
第三十二条 交易所对非正常因素引起的价格暴涨暴跌现象采用涨停板或跌停板办法管理，必要时交易所有权宣布暂停交易。
第三十三条 每一交易日的交易品种、成交数量、成交价格等信息由交易所统一发布。
第八章 结算与交割
第三十四条 交易所实行基本保证金和追加保证金制度。
第三十五条 交易所设立结算部，对交易所的交易进行统一结算。
第三十六条 交易所得作为交易企业的利润，交易损失在交易企业利润中轧抵。
第三十七条 交易成交后，买卖双方均应向交易所交纳手续费。手续费的费率确定和调整，由交易所报物价部门批准后执行。
第三十八条 交易所对所有合约负完全责任，包括代替违约者履行合约的责任。对违约方造成的经济损失，交易所有权追偿并罚款。
第三十九条 交易所公告不同期限合约的交割日期。对需要进行实物交割的合约，由交易所负责组织交割。对通过协商、拍买方式成交的实物交割，由买卖双方自己负责。
第九章 监督、仲裁、处罚
第四十条 交易所对会员的交易行为有监督权；有权协调或仲裁会员间因交易而发生的纠纷；有权按有关规则和章程对违章、违纪行为进行处罚。
第四十一条 交易所执行监督、仲裁、处罚可通过以下工作进行：
（一）听取会员申诉；
（二）受理对会员不正当行为的指控；
（三）调查会员的财务及交易状况；
（四）检查会员的帐册、文件及原始记录；
（五）以书面方式通知会员停止或纠正不正当行为。
第四十二条 对交易所会员的违规行为，按《上海金属交易所交易规则》和《上海金属交易所会员管理暂行办法》的规定予以处罚。
第四十三条 交易所工作人员违反本规定的，按《交易所工作人员守则》的有关条款予以处罚。
第四十四条 情节严重、触犯刑律的行为提交司法机关处理。
第四十五条 本规定由上海金属交易所管理委员会解释。
第四十六条 管理委员会可根据规定制定实施细则。
第四十七条 本规定自颁布之日起施行。
1992年4月25日
《物权法》对《担保法》的修改
——《物权法》与《担保法》及《担保法司法解释》的简要对比
天津长丰律师事务所 武志国/整理
按照《物权法》关于担保物权的条文逐条说明:
第四编 担 保 物 权
第十五章 一 般 规 定
第一百七十条 担保物权人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利，但法律另有规定的除外。
第一百七十一条 债权人在借贷、买卖等民事活动中，为保障实现其债权，需要担保的，可以依照本法和其他法律的规定设立担保物权。
第三人为债务人向债权人提供担保的，可以要求债务人提供反担保。反担保适用本法和其他法律的规定。
第一百七十二条 设立担保物权，应当依照本法和其他法律的规定订立担保合同。担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效，担保合同无效，但法律另有规定的除外。
担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。
〖对比说明〗主合同无效对从合同效力的影响，主合同无效时从合同的效力取决于“法定”而非“约定”。
第一百七十三条 担保物权的担保范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金、保管担保财产和实现担保物权的费用。当事人另有约定的，按照约定。
〖对比说明〗糅合了《担保法》第46条、第67条、第83条
第一百七十四条 担保期间，担保财产毁损、灭失或者被征收等，担保物权人可以就获得的保险金、赔偿金或者补偿金等优先受偿。被担保债权的履行期未届满的，也可以提存该保险金、赔偿金或者补偿金等。
〖对比说明〗糅合了《担保法》第73条第58条和《保法法解释》第80条的规定“抵押权人可以请求人民法院对保险金、赔偿金或补偿金等采取 “保全”措施，修改为“提存”。
第一百七十五条 第三人提供担保，未经其书面同意，债权人允许债务人转移全部或者部分债务的，担保人不再承担相应的担保责任。
〖对比说明〗言外之意，担保人不对未经其同意的债务转让行为不再承担担保责任。
第一百七十六条 被担保的债权既有物的担保又有人的担保的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人应当按照约定实现债权；没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权；第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任。提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿。
〖对比说明〗糅合了《担保法》第二十八条和《担保法私法解释》第三十八条。
第一百七十七条 有下列情形之一的，担保物权消灭：
（一）主债权消灭；
（二）担保物权实现；
（三）债权人放弃担保物权；
（四）法律规定担保物权消灭的其他情形。
〖对比说明〗糅合了《担保法》第52条、第74条、第88条中主债权消灭导致的担保物权消灭的情形，但准确地总结了担保物权消灭的其他原因。
第一百七十八条 担保法与本法的规定不一致的，适用本法。
〖对比说明〗重要的法律适用指引，一律以《物权法》规定为准。
第十六章 抵 押 权
第一节 一般抵押权
第一百七十九条 为担保债务的履行，债务人或者第三人不转移财产的占有，将该财产抵押给债权人的,债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就该财产优先受偿。
前款规定的债务人或者第三人为抵押人，债权人为抵押权人，提供担保的财产为抵押财产。
〖对比说明〗基本同《担保法》第33条第一款，但除“债务人帮履行到期债权外”增加了“或者发生当事人约定的实现抵押权的情形”的优先受偿情形。
第一百八十条 债务人或者第三人有权处分的下列财产可以抵押：
（一）建筑物和其他土地附着物；
（二）建设用地使用权；
（三）以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权；
